内部审核过程检查表.xls

体系审核检查表-MP01内部审核

体系审核检查表

审核员

涉及过程

MP01内部审核

审核日期

被审区域/接待人

过程类型

MP

序号

提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）

条款号

符合情况

审核发现和不符合事项的描述

符合

不符合

改进

内部审核过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？

√

过程文件化，规定符合要求

过程的责任人是否明确？是否有能力执行？

部门主管能清晰描述职责和权限

过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？

7.1.2

7.2

7.3

7.4

过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？

7.1

7.1.3

7.1.4

资源充足

本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否采取相应措施改善？

6.2

7.1.5

计划审核部门均按照计划进行审核

过程的风险和机遇是否识别？

组织是否按策划的时间间隔进行内部审核，编制了计划并经批准？审核计划是否考虑了区域特点和以往的审核结果？

是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、活动和生产班次，并且是否按年度计划进行安排？

已经提供查《年度内部审核计划》，《审核检查表》等

为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排有授权资格人员进行？

7.2.3

查内审人员均为有资质、授权的内部审核人员

发现的不符合是否开具了《不符合报告》，并判定了性质？问题发生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原因？

不符合报告符合要求，问题部门在规定期限内及时采取措施消除原因

内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报告？

查阅《不符合报告》有措施及结果的验证

是否保存了内审、过程审核、产品审核记录？是否对过程采取纠正措施或持续改进?

查阅《不符合报告》有纠正即改进措施

1.00

9.20

2.00

5.10

3.00

4.00

5.00

6.00

6.10

7.00

9.20

8.00

9.00

9.20

10.00

9.20

11.00

9.20