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个人信息跨境传输的法律合规要点

在全球化数字经济背景下，个人信息跨境传输已成为企业开展国际贸易、跨境服务、学术合作的必要环节，但同时也伴随着个人信息泄露、滥用的风险，直接关系到公民信息权益与国家数据安全。我国以《个人信息保护法》为核心，结合《网络安全法》《数据安全法》及2024年3月22日起施行的《促进和规范数据跨境流动规定》，构建了“分级分类、精准规制”的个人信息跨境传输合规体系，明确了“合法、正当、必要、诚信”的核心原则。本文将结合最新法规要求与实践场景，系统梳理个人信息跨境传输的核心法律框架、合规路径、各方主体义务、法律责任及实操要点，为数据处理者开展跨境传输活动提供清晰的合规指引。

一、个人信息跨境传输的核心法律框架与基本原则

我国个人信息跨境传输的法律规制已形成“法律-行政法规-部门规章”的多层级体系，核心规则围绕“风险可控、权益保障”展开，明确了三大基本原则，为跨境传输活动划定基本边界：

（一）核心法律依据：多层级规范协同发力

1.根本遵循：《中华人民共和国个人信息保护法》是个人信息跨境传输的基础性法律，其第三十八条至第四十二条明确了跨境传输的前提条件、合规路径及特别要求，确立了“出境安全评估、标准合同、保护认证”三位一体的核心合规框架；2.关键配套：2024年施行的《促进和规范数据跨境流动规定》（国家网信办第16号）进一步细化了跨境传输的豁免情形、分级申报标准及流程优化要求，大幅提升了规则的可操作性；3.基础支撑：《网络安全法》《数据安全法》从数据安全、网络安全的宏观层面为跨境传输提供制度保障，明确了关键信息基础设施运营者的特殊义务。

（二）三大基本原则：跨境传输的合规底线

1.合法正当必要原则：数据处理者向境外传输个人信息，必须具有合法的业务目的，不得超出实现目的所必需的范围和限度，不得规避境内监管要求；2.风险可控原则：跨境传输前必须充分评估境外接收方的信息保护能力，确保传输过程及后续处理符合我国安全标准，能够有效防范信息泄露、滥用等风险；3.权益保障原则：必须充分保障个人的知情权、决定权等合法权益，跨境传输对个人权益造成损害的，数据处理者需承担相应责任。

二、个人信息跨境传输的分级合规路径：从豁免到强制评估

根据《促进和规范数据跨境流动规定》，我国对个人信息跨境传输实行“分级分类规制”模式，根据传输信息的数量、类型及传输场景，设置了“豁免合规”“一般合规”“强制评估”三类路径，数据处理者需根据自身情况精准匹配：

（一）豁免情形：无需履行额外合规程序

符合下列情形之一的，数据处理者向境外提供个人信息可免予申报数据出境安全评估、订立标准合同及通过保护认证，大幅降低合规成本：1.非个人/非重要数据传输：国际贸易、跨境运输等活动中收集产生的数据，不包含个人信息或重要数据的；2.境外数据境内处理后回流：在境外收集产生的个人信息传输至境内处理后再向境外提供，且未引入境内个人信息或重要数据的；3.特定业务必要情形：为订立履行个人作为一方当事人的合同（如跨境购物、汇款、机票预订等）确需传输的；按劳动规章制度和集体合同实施跨境人力资源管理确需传输员工信息的；紧急情况下为保护自然人生命健康和财产安全确需传输的；4.小批量非敏感信息传输：关键信息基础设施运营者以外的数据处理者，当年累计向境外提供不满10万人个人信息（不含敏感个人信息）的；5.自贸区特殊政策：自由贸易试验区内数据处理者向境外提供负面清单外数据的（负面清单需经省级网信部门批准并备案）。

（二）一般合规路径：标准合同或保护认证

关键信息基础设施运营者以外的数据处理者，当年累计向境外提供10万人以上、不满100万人个人信息（不含敏感个人信息），或不满1万人敏感个人信息的，需通过以下两种方式之一满足合规要求：1.订立个人信息出境标准合同：与境外接收方签订国家网信部门制定的标准合同，明确双方权利义务、数据安全保护责任及应急处置机制，并按要求完成备案；2.通过个人信息保护认证：向法定认证机构申请个人信息保护认证，证明其跨境传输活动符合国家信息保护标准。两种路径可任选其一，核心目的是通过合同约束或第三方认证，确保境外接收方具备相应的信息保护能力。

（三）强制合规路径：数据出境安全评估

属于下列情形的，数据处理者必须通过所在地省级网信部门向国家网信部门申报数据出境安全评估，未通过评估的不得开展跨境传输：1.关键信息基础设施运营者向境外提供个人信息或重要数据的；2.关键信息基础设施运营者以外的数据处理者向境外提供重要数据的；3.当年累计向境外提供100万人以上个人信息（不含敏感个人信息）或1万人以上敏感个人信息的。安全评估结果有效期为3年，有效期届满前60个工作日内，如需继续传输且未发生需重新申报情形的，可申请延长3