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证券合规管理法规解读.pptx

证券合规管理法规解读.pptx

    2025/12/17

    证券合规管理法规解读

    汇报人：WPS

    CONTENTS

    目录

    01

    法规概述

    02

    具体法规条款解读

    03

    法规对证券行业的影响

    04

    法规的执行与监督

    法规概述

    01

    法规出台背景

    防范金融风险

    2008年全球金融危机后，雷曼兄弟等机构破产，暴露监管漏洞，促使各国加强证券合规立法，我国亦完善相关法规。

    保护投资者权益

    2015年A股市场异常波动，部分机构违规操作致中小投资者损失，推动《证券法》修订以强化投资者保护条款。

    法规适用范围

    证券发行主体

    涵盖股票、债券等证券的发行人，如2023年某上市公司因未披露关联交易被证监会处罚，凸显发行环节合

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