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2026年合规内控专员合规知识竞赛题库含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理的基本原则不包括以下哪项？

A.合规创造价值

B.风险管理与业务发展并重

C.审慎性原则

D.分工负责原则

2.某上市公司未按规定披露关联交易，依据《上市公司信息披露管理办法》，该行为可能面临何种处罚？

A.警告并罚款10万元以下

B.暂停上市资格1个月

C.责令改正并处以50万元以上罚款

D.直接退市

3.在反洗钱领域，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，依据《反洗钱法》，可能被处以何种罚款？

A.5万元以上20万元以下

B.10万元以上50万元以下

C.20万元以上100万元以下

D.50万元以上200万元以下

4.《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者未采取技术措施和其他必要措施保障网络安全，情节严重的，可处以何种罚款？

A.10万元以上50万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.50万元以上200万元以下

D.100万元以上500万元以下

5.某企业员工利用职务便利，非法侵占公司财物，依据《企业内部控制基本规范》，该行为属于哪种内部控制缺陷？

A.内部环境缺陷

B.风险评估缺陷

C.控制活动缺陷

D.信息与沟通缺陷

6.《证券法》规定，证券公司未按照规定保存客户资料，可能由哪一机构进行监管处罚？

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.国家外汇管理局

D.公安部

7.在跨境业务中，企业未按照外汇管理规定进行资金结算，依据《外汇管理条例》，可能面临何种处罚？

A.警告并罚款5万元以下

B.暂停外汇账户使用权限

C.处以10万元以上50万元以下罚款

D.直接吊销外汇经营许可证

8.《企业内部控制配套指引》中，关于“不相容职务分离”的要求，主要针对哪种风险控制？

A.运营风险

B.信用风险

C.法律合规风险

D.信息系统风险

9.某银行客户伪造身份证明文件开户，依据《反洗钱法》，该银行可能被处以何种处罚？

A.警告并罚款10万元以下

B.处以50万元以上200万元以下罚款

C.暂停相关业务3个月

D.直接吊销营业执照

10.《数据安全法》规定，关键信息基础设施运营者未按照规定保护个人信息安全，情节严重的，可处以何种罚款？

A.10万元以上50万元以下

B.50万元以上200万元以下

C.100万元以上500万元以下

D.500万元以上2000万元以下

二、多选题（共10题，每题3分）

1.根据《商业银行内部控制指引》，内部控制的要素包括哪些？

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

E.内部监督

2.《上市公司治理准则》规定，上市公司信息披露应遵循哪些原则？

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

E.公平性

3.在反洗钱领域，金融机构应履行的义务包括哪些？

A.客户身份识别

B.大额交易报告

C.资金来源核实

D.反洗钱培训

E.配合监管调查

4.《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者应采取哪些安全保护措施？

A.定期进行安全评估

B.建立网络安全监测预警机制

C.采取数据备份措施

D.对员工进行安全培训

E.及时处置网络安全事件

5.《企业内部控制基本规范》要求企业建立哪些内部控制制度？

A.全面预算管理制度

B.财务报告制度

C.关联交易管理制度

D.内部审计制度

E.业务连续性管理制度

6.《证券法》规定，证券公司应建立哪些合规风险管理制度？

A.合规审查制度

B.内部控制评估制度

C.违规行为举报制度

D.业务操作规范

E.应急处置预案

7.在跨境业务中，企业应遵守哪些外汇管理规定？

A.资本金来源真实合法

B.资金用途符合规定

C.按时报送外汇报表

D.不得非法转移资金

E.严格遵守汇率波动风险控制

8.《企业内部控制配套指引》中，关于“授权审批”的要求包括哪些？

A.明确授权范围

B.规范审批流程

C.严格执行授权制度

D.定期评估授权效果

E.不得越权审批

9.《反洗钱法》规定，金融机构应建立哪些反洗钱内部控制措施？

A.客户身份识别制度

B.大额交易监测系统

C.反洗钱培训制度

D.反洗钱合规审查制度

E.配合监管检查制度

10.《数据安全法》规定，数据处理者应履行的义务包括哪些？

A.采取技术措施保障数据安全

B.制定数据安全管理制度

C.定期进行数据安全评估

D.对数据进行分类分级管理

E.及时处置数据泄露事件

三、判断题（共10题，每题2分）

1.根据《上市公司信息披