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2025年国有企业违规经营自查报告范文

为贯彻落实国务院国资委《关于深化国有企业违规经营投资责任追究的意见》及《中央企业合规管理办法》要求，按照集团公司《2025年度合规经营专项整治工作方案》部署，我公司于2025年3月至6月开展了全级次、全业务领域的违规经营自查工作。本次自查覆盖公司总部及所属12家二级单位、37家三级单位，涉及重大决策、资金管理、物资采购、工程建设、境外投资、选人用人、关联交易等7大核心领域，通过调阅资料、现场访谈、数据比对、系统筛查等方式，累计核查经济事项1.2万项，梳理问题台账196项，现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织实施情况

为确保自查工作严谨规范，公司成立了由党委书记、董事长任组长，总经理、纪委书记任副组长，财务部、审计部、合规部、人力资源部等11个部门负责人为成员的专项领导小组，制定《自查工作操作手册》，明确全面覆盖、重点聚焦、边查边改的工作原则。设立3个专项检查组，其中综合组负责统筹协调，业务组按专业领域划分，督导组分片包保二级单位。自查前组织2轮专题培训，覆盖各级管理人员800余人次，重点讲解《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《企业内部控制基本规范》等制度要点及近年国资系统通报的典型案例。建立日汇总、周调度、月通报机制，通过合规管理信息系统实时录入检查进度，对滞后单位下发督办单12份，确保自查工作按计划推进。

二、重点领域检查情况

（一）重大决策合规性检查

围绕三重一大决策制度执行情况，重点核查2023年1月至2025年5月期间党委会、董事会、总经理办公会决策事项1376项。检查发现：一是个别子企业存在决策程序倒置问题，如A公司2024年11月投资5000万元建设新能源实验室项目，先签订框架协议后补履行党委会前置研究程序；二是部分事项决策依据不充分，B公司2025年3月审议的智能仓储系统改造项目，可行性研究报告中市场需求分析仅引用行业白皮书数据，未开展自有市场调研；三是3个三级单位存在议而不决现象，2024年以来累计有7项涉及500万元以上资金使用的议题因材料准备不完整被多次退回，影响项目进度。

（二）资金管理规范性检查

通过财务系统抽取资金流水3.8万条，结合银行对账单、合同台账开展交叉核验，重点关注账户管理、资金使用、融资担保等环节。发现问题包括：1.账户管理不规范，C公司下属D项目部2024年6月在某城商行开立临时账户，未按规定向总部备案，截至检查时仍有120万元资金未清理；2.资金使用超授权，E公司2024年12月支付某技术服务费850万元，超出其年度资金支付授权额度（500万元），且未履行超授权审批程序；3.融资担保存在风险，F公司为关联方G公司提供1.2亿元贷款担保，担保余额占F公司净资产比例达42%，超过集团规定的30%上限；4.2个单位存在公转私异常交易，H公司2025年4月分3笔向非合作方个人账户支付咨询费合计180万元，经核实为项目居间费用，不符合公司费用管理规定。

（三）物资采购合规性检查

调取采购系统数据，对2023年以来合同金额50万元以上的采购项目1234个开展检查，重点核查招采方式选择、供应商管理、合同履约等环节。发现问题：1.应招未招或规避招标，I公司2024年7月采购生产设备3台，拆分3个合同（每台198万元）规避公开招标（集团规定200万元以上需公开招标）；2.供应商管理存在漏洞，J公司长期合作的K供应商2024年因环保问题被行政处罚，但仍被列入合格供应商名录，2025年1-5月累计采购额达680万元；3.合同履约监管不到位，L公司与M供应商签订的原材料采购合同约定货到验收后付款，但实际在未完成质量检测的情况下提前支付60%货款（450万元），后因材料质量不达标造成损失80万元；4.3个采购项目存在围标嫌疑，N公司2024年11月某信息化设备采购项目中，3家投标单位法定代表人为同一人，经进一步核查系关联企业串标。

（四）工程建设领域检查

选取2023年以来开工的15个重点工程项目（总投资28.6亿元），通过查阅施工日志、监理报告、结算资料等方式，重点检查工程分包、变更签证、计量支付等环节。发现问题：1.违规分包转包，O公司承建的P产业园项目将主体结构中的钢结构工程分包给无相应资质的Q公司，涉及金额2300万元；2.变更签证管理混乱，R公司S道路改造项目累计发生设计变更17次，其中12次未按规定履行先审批后实施程序，超概算420万元；3.计量支付依据不足，T公司U厂房建设项目2024年12月支付进度款时，未按合同约定核查形象进度，仅凭施工方单方提交的工程量清单支付850万元，经现场复核实际完成量仅达60%；4.2个项目存在阴阳合同，V公司W市政项目与施工方签订备案合同（金额1.2亿元）的同时，另签补充协议约定额外支付500万元协调费，相关