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“新三板”交易规则知识测试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共20题）

1.以下关于新三板股票交易方式的表述，正确的是（）。

A.所有挂牌公司股票仅能采用集合竞价交易方式

B.做市交易方式下，做市商必须持续提供双向报价

C.竞价交易中，基础层股票采取每日5次集合竞价，创新层采取每日1次集合竞价

D.协议转让是当前新三板主要交易方式

答案：B

解析：根据《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》，做市交易中做市商需履行持续报价义务（第2.4条）；基础层股票采取每日5次集合竞价（9:30、10:30、11:30、14:00、15:00），创新层采取每日25次集合竞价（每10分钟一次）（第2.3条）；当前主要交易方式为集合竞价与做市交易并行，协议转让已逐步退出（第2.2条）。

2.投资者参与创新层股票交易，需满足的资产门槛是（）。

A.申请权限开通前10个交易日日均金融资产不低于100万元

B.申请权限开通前20个交易日日均金融资产不低于100万元

C.申请权限开通前10个交易日日均金融资产不低于200万元

D.申请权限开通前20个交易日日均金融资产不低于200万元

答案：B

解析：根据2023年修订的《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，创新层投资者需满足开通前20个交易日日均金融资产≥100万元，且具有2年以上投资经验（第4条）。

3.某做市商为A公司股票提供做市服务，其申报的卖出价格为5元/股，买入价格为4.8元/股，此时该做市商的最小报价价差不得超过（）。

A.0.1元/股

B.0.2元/股

C.0.3元/股

D.0.4元/股

答案：B

解析：做市商双向报价的价差不得超过做市股票当日最高报价与最低报价平均值的5%，或前收盘价的5%（取孰高）。若前收盘价为5元，则5%为0.25元，但本题中卖出价5元、买入价4.8元，价差0.2元，未超过限制（第3.2.5条）。

4.集合竞价交易中，基础层股票单笔申报数量最低为（）。

A.100股

B.1000股

C.10000股

D.无最低限制

答案：A

解析：新三板股票交易单笔申报数量最低为100股，卖出时余额不足100股可一次性申报（第3.1.5条）。

5.关于股票交易异常波动的认定，以下情形正确的是（）。

A.连续3个交易日内日收盘价涨跌幅累计达到±30%

B.连续2个交易日内日成交量较前5个交易日均值放大10倍

C.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离全国股转系统成分指数涨跌幅累计达到±20%

D.无价格涨跌幅限制的股票，当日换手率超过20%

答案：A

解析：异常波动标准为连续3个交易日内日收盘价涨跌幅累计达到±30%（基础层、创新层），或北交所股票±20%（第5.4.1条）。

6.投资者通过限价委托买入创新层股票，其申报价格不得高于（）。

A.前收盘价的105%

B.前收盘价的110%

C.最新成交价的105%

D.无价格限制

答案：A

解析：创新层股票限价委托的申报价格范围为前收盘价的5%（±5%），基础层为±10%（第3.3.3条）。

7.做市商在开盘集合竞价阶段（9:15-9:25）的报价行为，正确的是（）。

A.可以撤销所有报价

B.必须维持至少1笔有效报价

C.报价仅参与开盘价形成，不影响后续交易

D.报价数量不得低于1000股

答案：B

解析：做市商在开盘集合竞价阶段需维持至少1笔有效报价，否则可能被采取自律监管措施（第3.2.4条）。

8.挂牌公司因重大事项停牌，复牌后首个交易日的交易机制为（）。

A.无价格涨跌幅限制

B.涨跌幅限制为±20%

C.涨跌幅限制与停牌前一致

D.仅允许做市商报价

答案：A

解析：重大事项复牌首日、摘牌整理期首日等情形，股票交易无价格涨跌幅限制（第3.3.4条）。

9.投资者通过大宗交易转让股票，单笔申报数量最低为（）。

A.10万股或金额100万元

B.10万股或金额200万元

C.50万股或金额100万元

D.50万股或金额200万元

答案：A

解析：新三板大宗交易门槛为单笔申报数量≥10万股或交易金额≥100万元（第4.1.1条）。

10.关于结算与交收，以下表述错误的是（）。

A.股票交易实行T+1日净额结算

B.资金交收通过中国结算资金账户完成

C.投资者卖出股票后，资金可于当日用于买入

D.做市商需缴纳做市保证金

答案：C

解析：资金交收为T+1日，卖出股票所得