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制度管理办法

第一章总则

第一条目的与依据

为规范本单位制度建设与管理工作，建立健全内部管理体系，提升管理效能与规范化水平，确保各项工作有章可循、有规可依，依据国家相关法律法规及本单位实际情况，特制定本办法。

第二条定义

本办法所称“制度”，是指由本单位制定或认可的，用以规范组织管理、业务操作、员工行为等具有普遍约束力和反复适用性的规范性文件的总称。制度是单位运营管理的基本准则和行为规范。

第三条适用范围

本办法适用于本单位各类制度的立项、起草、审核、发布、执行、监督、评估、修订与废止等管理活动。本单位所属各部门、各层级人员均须遵守本办法。

第四条基本原则

制度管理遵循以下原则：

（一）合法性原则：符合国家法律法规、行业规范及上级单位相关规定。

（二）系统性原则：制度体系应结构清晰、层级分明、协调统一，避免交叉重叠或空白遗漏。

（三）实用性原则：紧密结合单位实际，突出问题导向，注重可操作性和执行效果。

（四）规范性原则：制度的制定、修订、发布等流程应规范有序，文本格式应统一标准。

（五）动态性原则：根据国家政策调整、单位战略发展及内外部环境变化，适时对制度进行评估与完善。

第五条制度体系

本单位制度体系根据管理层级和效力范围，一般包括（但不限于）：

（一）基本管理制度：规范单位重大事项、基本运营原则和组织架构的核心制度。

（二）专项管理制度：针对某一专业领域或特定业务环节制定的具体管理制度。

（三）操作细则/流程规范：为确保制度有效执行，对具体操作步骤、流程节点进行细化的规范性文件。

第二章管理职责

第六条单位领导层职责

单位领导层是制度管理的决策机构，主要职责包括：

（一）审定单位制度建设规划和年度计划。

（二）审议并批准重要制度的制定、修订和废止。

（三）协调解决制度管理工作中的重大问题。

第七条归口管理部门职责

单位指定某一部门（如办公室、综合管理部或法务部等，以下统称“归口管理部门”）作为制度的归口管理部门，主要职责包括：

（一）组织拟订单位制度建设规划和年度计划，并推动实施。

（二）负责制度立项的汇总、初步审核与统筹协调。

（三）指导、督促各业务部门开展制度的起草、修订工作。

（四）负责制度草案的格式审核、合规性初步审查，并组织跨部门会签或评审。

（五）负责按程序将制度草案报请审议和审批。

（六）负责制度的统一编号、发布、汇编与存档管理。

（七）组织开展制度执行情况的监督检查、评估与宣贯培训。

（八）建立健全制度管理台账，跟踪制度生命周期。

第八条业务主管部门职责

各业务主管部门是其职责范围内相关制度的具体制定和执行部门，主要职责包括：

（一）根据单位制度建设规划和实际工作需要，提出制度立项申请。

（二）负责牵头组织本部门职责范围内制度的调研、起草、修订工作。

（三）在制度起草过程中，充分征求相关部门及基层单位意见。

（四）负责本部门制定或修订制度的解释、宣贯和培训工作，确保制度有效执行。

（五）收集本部门制度执行过程中的问题与反馈，定期对所主管制度进行评估，提出修订或废止建议。

（六）配合归口管理部门开展制度的监督检查和体系优化工作。

第九条其他相关部门职责

各部门应积极配合制度的制定、修订和评审工作，认真研究并反馈意见；严格遵守和执行各项制度，并对制度执行过程中发现的问题及时向归口管理部门或业务主管部门报告。

第三章制度制定与发布

第十条立项

（一）业务主管部门根据工作需要，填写《制度立项申请表》，说明制度制定的必要性、目的、主要内容、拟解决的主要问题、起草负责人、计划完成时间等，报归口管理部门。

（二）归口管理部门对各部门提交的立项申请进行汇总、初步审核，必要时进行协调沟通，避免重复立项或内容冲突。审核通过后，按程序报请单位领导层审定。

（三）对于单位领导层直接提出或根据外部法规要求必须制定的制度，可直接立项，由归口管理部门指定相关业务主管部门负责起草。

第十一条起草

（一）立项批准后，业务主管部门应成立起草小组或指定专人负责起草工作。起草人员应熟悉相关法律法规、政策要求及业务实际。

（二）起草前应进行充分调研，收集相关资料，分析现状及存在问题，明确制度的核心内容和关键控制点。

（三）制度草案一般应包含以下要素：

1.总则（目的、依据、适用范围、基本原则等）；

2.主体内容（管理职责、具体规定、操作流程、奖惩措施等）；

3.附则（解释权、施行日期、与原有规定的衔接等）；

4.必要的附件（如相关表单、流程图等）。

（四）制度文本应结构严谨、逻辑清晰、用词准确、表述规范、简明易懂。

（五）起草过程中，起草部门应广泛征求本部门内部、相关业务部门、基层执行单位及可能受制度影响的其他单位或人员的意见。对于涉及重大权益或广泛影响的制度，应采取座谈会、论证会等多种形式听取意见。

第十二条