证券公司董事和高级管理人员管理办法.pdfVIP

国海证券股份有限公司董事和高级管理人员管理办法

（经2025年12月26日公司第十届董事会第十四次会议审议通过）

第一章总则

第一条为健全完善国海证券股份有限公司（以下简称公司）董

事、高级管理人员的任职与离职管理，规范董事、高级管理人员的执业

行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华

人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准则》

《证券公司治理准则》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员

及从业人员监督管理办法》等法律、法规、部门规章、规范性文件及

《国海证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规

定，制定本办法。

第二条本办法适用于公司董事和高级管理人员。

第二章董事、高级管理人员任职与离职管理

第三条拟任公司董事和高级管理人员的人员，应当符合下列基本

条件：

（一）正直诚实，品行良好；

（二）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定；

（三）具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法

律、会计、信息技术等工作经历；

（四）具有与拟任职务相适应的管理经历和经营管理能力；

1

（五）拟任公司高级管理人员的，曾担任证券基金经营机构部门负

责人以上职务不少于2年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不

少于4年，或者具有相当职位管理经历；

（六）法律法规、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他条件。

拟任公司董事长、高级管理人员的人员，还应当符合证券从业人员

条件。

拟任公司合规总监、首席风险官、首席信息官的，还应当符合中国

证监会规定的其他条件。

拟任公司独立董事、董事会秘书的，还应当符合中国证监会、深圳

证券交易所规定的其他条件。

第四条拟任公司董事长、副董事长、高级管理人员的人员，可以

参加行业协会组织的水平评价测试，作为证明其熟悉证券基金法律法规

的参考；上述人员不参加行业协会组织的水平评价测试的，应当符合下

列条件之一：

（一）具备10年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法

律、会计、信息技术等境内工作经历，且从未被金融监管部门采取行政

处罚或者行政监管措施，拟任高级管理人员的，还应当担任证券基金经

营机构部门负责人以上职务不少于5年，或者具有相当职位管理经历；

（二）中国证监会和行业协会规定的其他条件。

第五条有下列情形之一的，不得担任公司董事和高级管理人员：

（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（二）因犯有危害国家安全、恐怖主义、贪污、贿赂、侵占财产、

挪用财产、黑社会性质犯罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处

2

刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利；

（三）担任被接管、撤销、宣告破产或者因违法被吊销营业执照、

被责令关闭的机构的法定代表人和经营管理的主要负责人，自该公司被

接管、撤销、宣告破产、被吊销营业执照或者责令关闭之日起未逾5

年，或者担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，自该公

司、企业破产清算完结之日起未逾三年，但能够证明本人对该公司被接

管、撤销、宣告破产、吊销营业执照或者责令关闭不负有个人责任的除

外；

（四）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被

执行人；

（五）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证券

登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自

被解除职务之日起未逾5年；

（六）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的

律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证

书或者被取消资格之日起未逾5年；

（七）因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公

司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关

工作人员；

（八）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼

职的其他人员；

（九）因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚或者被中

国证监会采取证券市场禁入措施，执行期满未逾5年；