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北京首都开发股份有限公司

合规管理办法（2025年修订版）

第一章总则

第一条为健全完善北京首都开发股份有限公司（以下简称：股份公司）合

规管理体系，提升依法合规经营管理水平，防范和控制合规风险，根据国家法律

法规和市国资委有关规定，结合股份公司实际，制定本办法。

第二条本办法适用于股份公司及所属二级单位（以下简称“各单位”）。

各单位应当结合本单位实际，细化制定本单位合规管理办法，报股份公司备案。

第三条本办法所称合规，是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家

法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制

度等要求。

本办法所称合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发

法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本办法所称合规管理，是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合

规经营管理水平为导向，以企业经营管理行为和员工履职行为为对象，开展的包

括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计

划的管理活动。

第四条合规管理坚持以下原则：

（一）坚持党的领导。充分发挥企业党委领导作用，落实全面依法治国战略

部署有关要求，把党的领导贯穿合规管理全过程；

（二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，贯穿决策、

执行、监督全过程，落实到各部门、各单位和全体员工，实现多方联动、上下贯

通；

（三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求，明确业务及职能部

门、合规管理部门和监督部门职责，严格落实员工合规责任，对违规行为严肃问

责；

（四）坚持务实高效。建立健全符合企业实际的合规管理体系，突出对重点

领域、关键环节和重要人员的管理，充分利用大数据等信息化手段，切实提高管

理效能。

第五条股份公司应当在机构、人员、经费、技术等方面为合规管理工作提

供必要条件，保障相关工作有序开展。

第二章组织与职责

第六条合规管理遵循“统一领导、分工负责、全员参与”的原则。

第七条党委会发挥把方向、管大局、促落实的领导作用，推动合规要求在

本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。股份公司应当严

格遵守党内法规制度，党群工作部在党委会领导下，按照有关规定履行相应职

责，推动相关党内法规制度有效贯彻落实。

第八条董事会发挥定战略、作决策、防风险作用，主要履行以下职责：

（一）审议批准合规管理基本制度、体系建设方案和年度报告等；

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（二）研究决定合规管理重大事项；

（三）推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

（四）决定合规管理部门设置及职责。

第九条公司董事会审计委员会是董事会下设专门机构，协助董事会开展合

规管理工作，对董事会负责。

第十条经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用，主要履行以下职责：

（一）拟订合规管理体系建设方案，经董事会批准后组织实施；

（二）拟订合规管理基本制度，批准年度计划等，组织制定合规管理具体制

度；

（三）组织应对违反法律法规、监管要求，或违反公司制度经综合研判属于

重大合规风险的事件；

（四）指导监督各部门和所属单位合规管理工作。

第十一条股份公司主要负责人作为推进法治建设第一责任人，应当切实履

行依法合规经营管理重要组织者、推动者和实践者的职责，积极推进合规管理各

项工作。

第十二条股份公司设立合规管理委员会，与法治国企建设工作机构合署办

公，承担合规管理的组织和统筹协调工作，研究决定合规管理重大事项或提出意

见建议，指导、监督和评价合规管理工作，推动完善合规管理体系。

合规管理委员会日常办事机构设在法律合规部。

第十三条股份公司设立合规管理负责人，由总法律顾问兼任，对企业主要

负责人负责，主要职责包括：

（一）领导法律合规部开展合规管理工作；

（二）指导下属单位加强合规管理。

第十四条法律合规部是股份公司的合规管理综合部门，牵头负责股份公司

合规管理工作，主要职责为：

（一）组织起草