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2025年保密财务部季度自查报告

为严格落实公司保密管理要求，切实防范财务信息泄露风险，我部门于2025年第二季度（4月1日至6月30日）全面开展保密工作自查。本次自查以《企业保密管理办法》《财务信息安全规范》及公司2025年度保密工作要点为依据，围绕制度执行、文件管理、系统安全、人员责任四个维度，通过台账核查、现场抽检、系统审计、人员访谈等方式，对1-6月财务保密工作进行全流程回溯检查。现将自查情况汇报如下：

一、自查工作开展情况

为确保自查工作规范有序，部门成立由财务总监任组长、各业务模块负责人为成员的保密自查小组，制定《2025年第二季度财务保密自查方案》，明确全面覆盖、重点突出、立查立改的工作原则。自查范围涵盖财务凭证、报表、合同、预算数据等9类核心保密信息，覆盖账务处理、资金管理、税务申报、成本核算4大业务流程，涉及纸质文件327份、电子数据216GB、信息系统访问记录1.2万条。自查过程中，小组采取一账一表工作法：建立《保密风险排查台账》，逐项记录检查内容、标准、结果及整改要求；编制《保密合规性评分表》，从制度健全性（20%）、执行有效性（40%）、技术防护力（25%）、人员意识（15%）四个维度量化评分，最终综合得分92.3分（满分100分），较上季度提升1.7分。

二、保密工作落实情况

（一）制度建设与执行方面

我部门现行《财务保密管理细则》于2024年12月修订，包含信息分级（核心/重要/一般）、接触权限、传输规范、销毁流程等15项具体条款，与公司《保密管理手册》保持一致。本季度共组织2次制度宣贯会，覆盖全体38名财务人员，通过案例剖析（如某子公司因未规范标注文件密级导致预算数据外泄事件）、现场测试（随机抽取10人进行保密知识问答，合格率100%）强化制度认知。日常执行中，所有保密信息生成时均按谁制作、谁定密原则标注密级及保密期限，其中核心密级文件（如年度合并报表、重大投融资方案）占比12%，重要密级文件（如月度成本分析、子公司财务快报）占比65%，一般密级文件（如常规费用报销汇总）占比23%。经核查，1-6月生成的213份保密文件中，密级标注规范率100%，未发现定密过松或过严问题。

（二）纸质文件管理方面

严格执行收-存-借-销全流程管控。收文环节，所有外部来文（如银行对账单、税务函件）由档案管理员核对登记，登记要素包括文件标题、密级、页数、移交人、接收时间，本季度共登记外部文件47份，无遗漏记录。存储环节，核心密级文件存放于双锁保险柜（钥匙由会计主管与档案管理员分持），重要密级文件存放于带密码锁的文件柜（密码每月更换），一般密级文件存放于普通文件柜但实行集中管理。经现场抽查，3个保险柜、5个密码柜均运行正常，未发现违规混存现象。借阅环节，实行申请-审批-登记-归还闭环管理，本季度共办理借阅19次，其中核心文件借阅3次（均经财务总监审批），重要文件借阅16次（均经分管经理审批），所有借阅登记均包含借阅人、用途、时间、归还状态等要素，抽查5份登记记录，归还时间与实际归还时间一致，无超期未还情况。销毁环节，委托具备保密资质的第三方机构（XX市保密技术服务中心）集中销毁过期文件，本季度销毁文件89份（其中核心12份、重要57份、一般20份），销毁前均填写《文件销毁审批表》并经部门负责人签字，销毁后取得《销毁证明》存档，流程合规率100%。

（三）电子信息安全方面

财务信息系统（金蝶EAS）实行最小授权原则，根据岗位设置操作权限，本季度共调整权限32人次（因人员轮岗、新员工入职），均履行申请人填写-主管审核-IT部门授权审批流程，未发现越权访问情况。系统访问采用账号+动态密码+Ukey三重认证，本季度共监测到异常登录尝试7次（均为密码错误超过3次），系统自动锁定账号并触发预警，经核查均为员工误操作，未造成信息泄露。数据存储方面，核心财务数据（如合并报表、资金头寸）实行本地加密存储（AES-256加密）与异地容灾备份（每日自动备份至集团云服务器），本季度完成2次备份恢复测试，数据完整性均达100%。传输环节，内部传输通过公司加密邮件系统（支持SMIME加密）或OA系统（附件自动加密），外部传输（如发送至审计机构）需通过专线文件传输平台（SFTP）并标注保密标识，本季度共传输外部文件11份，均按规范操作，未使用个人邮箱或即时通讯工具（如微信、QQ）传输敏感信息。

（四）人员管理与责任落实方面

全体财务人员均签订《保密承诺书》，明确不泄露、不传播、不私自复制等9项义务，本季度新入职2名员工已补签，承诺书归档率100%。日常管理中，实行AB角保密责任制，每个业务岗位设置A角（主责人）与B角（协责人），A角离岗时需向B角书面交接保密事项，本季度共发生岗位交接4次，均留存交接记录。为强化责任意识，部门建立