合同审核及风险控制管理工具.docVIP

合同审核及风险控制管理工具模板

一、工具概述与应用场景

本工具旨在为企业合同管理提供标准化审核流程与风险控制框架，适用于法务部门、业务部门及合规管理人员在合同签订全流程中使用。通过系统化的审核要点梳理、风险评估机制及流程管控，帮助企业识别合同潜在风险，保证条款合规、权责清晰，降低履约纠纷与法律风险，保障企业合法权益。具体应用场景包括：

企业对外签订的采购、销售、服务、租赁、合作等各类经济合同；

涉及重大金额、重要条款或新业务模式的合同专项审核；

合同履行过程中的风险监控与争议预防；

合同模板的标准化管理与更新维护。

二、合同审核全流程操作指南

（一）合同接收与初步登记

合同资料接收

业务部门提交合同审核申请时，需一并提供以下完整资料：

合同文本（最终版草案，含电子版及签字盖章扫描件）；

对方主体资格证明材料（如营业执照副本复印件、法定代表人身份证明等）；

前期沟通记录（如谈判纪要、邮件往来、技术规格书等）；

涉及特殊条款的补充说明（如技术附件、保密协议、担保文件等）。

登记与编号

法务部门指定专人负责合同登记，填写《合同审核登记表》（见模板1），记录合同编号（规则：年份-部门代码-序号，如“2024-FW-001”）、合同名称、双方主体、提交部门、提交日期、预计审核时限等信息，并建立电子台账跟踪进度。

（二）形式审查与基础信息核对

形式完整性审查

检查合同文本是否为最终版本，是否存在“草本”“暂定”等非正式表述；

确认合同页码连续，无漏页、涂改（若有涂改需双方盖章确认）；

核对签字盖章页信息：合同双方名称、统一社会信用代码、法定代表人/授权代表人签字、盖章（公章或合同专用章）是否完整清晰，骑缝章是否齐全（多页合同）。

基础信息一致性核对

对比合同双方名称与营业执照、授权委托书中的名称是否完全一致，避免简称或错别字；

核对合同金额大小写是否一致，币种、计价单位（如“元/吨”“项”）是否明确；

检查合同签订日期、履行期限（如起始日、截止日）是否逻辑合理，避免与业务实际冲突。

（三）核心条款逐项审核

针对合同关键条款，需结合业务性质与法律要求进行重点审查，具体要点

条款类型

审核要点

主体资格条款

-对方是否为依法设立并有效存续的企业，营业执照是否在有效期内，经营范围是否涵盖合同业务；-授权代表人是否持有有效《授权委托书》，授权范围与合同内容是否匹配。

标的与数量质量条款

-标的物/服务内容描述是否清晰、具体，避免模糊表述（如“相关产品”“合格产品”）；-数量单位、规格型号、技术参数是否明确，是否符合行业标准或双方约定；-质量标准（如国家标准、行业标准、双方封样标准）是否可量化、可验收。

价款与支付条款

-单价、总价、费用构成（如含税价、运费、安装费）是否明确，计价方式（固定单价、总价包干、成本加成）是否合理；-支付条件（如“验收合格后30日内”“收到发票后10日”）是否具体，触发节点是否可验证；-支付方式（银行转账、承兑汇票）及账户信息是否准确，避免个人账户收款。

履行期限与地点条款

-履行起始/截止时间是否明确，避免“尽快”“适时”等模糊表述；-履行地点（如交货地、服务提供地）是否具体，涉及管辖权或税费承担的需重点关注。

违约责任条款

-违约行为界定是否清晰（如“逾期付款”“质量不合格”），对应违约责任（如违约金比例、赔偿范围）是否合理，避免“承担一切损失”等模糊约定；-违约金是否超过法定上限（LPR的4倍），且是否与实际损失匹配；-约定违约责任是否兼具约束力与可执行性（如明确违约金计算方式）。

争议解决条款

-争议解决方式（诉讼/仲裁）是否明确，避免“协商解决”的单一约定；-约定管辖法院/仲裁机构是否明确（如“甲方所在地有管辖权的人民法院”“中国国际经济贸易仲裁委员会”），避免表述错误（如“由法院管辖”未明确层级）。

保密与知识产权条款

-保密信息范围、保密期限是否明确；-知识权归属（如合同履行过程中产生的成果）是否清晰，避免权属争议；-保密义务是否随合同终止而持续（如“保密期限为合同终止后3年”）。

（四）风险评估与分级

风险识别

基于条款审核结果，识别合同潜在风险，包括但不限于：

法律风险：条款违反法律法规（如《民法典》《招标投标法》）、无效条款、管辖约定错误等；

商业风险：对方履约能力不足（如经营异常、负债过高）、价格条款不合理、付款周期过长等；

操作风险：验收标准不明确导致履约争议、保密条款缺失导致信息泄露等。

风险分级

根据风险发生可能性与影响程度，将风险分为三级：

高风险：可能导致企业重大经济损失、法律责任或声誉损害（如主体虚假、核心条款违法）；

中风险：可能影响合同正常履行或增加履约成本（如付款条件模糊、违约责任不对等）；

低风险：对合同履行影响较小，可通过补充说明或修订条款解