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合同评审规程（企业实施版）

第一编总则

第一章总则

第一条为规范企业合同评审管理，防范合同风险，保障企业合法权益，确保合同的合法性、合规性、完整性和可行性，依据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及企业内部管理制度，结合本企业实际，制定本规程。

第二条本规程适用于本企业对外签订的各类合同（协议、契约、承诺书等，以下统称“合同”）的评审活动，包括合同签订前的评审、合同履行过程中重大变更的评审以及合同补充协议的评审。企业内部管理类文件的评审不适用本规程。

第三条合同评审遵循“合法合规、权责明确、风险可控、高效协同”的原则，实行“统一管理、分级评审、层层把关”的管理机制，确保评审覆盖合同全生命周期的关键风险点。

第四条本规程所指合同评审，是指合同签订前及履行过程中重大变更时，相关部门及人员依据职责分工，对合同主体资格、交易内容、权利义务、违约责任、风险隐患等进行全面审查、评估并提出评审意见的活动。未经评审或评审未通过的合同，严禁签订或变更。

第五条企业法律事务部门是合同评审的归口管理部门，负责统筹协调合同评审工作，制定评审标准，监督评审流程执行；各业务部门、财务部门、风控部门等依据职责参与合同评审，承担相应评审责任。

第二编评审组织与职责

第二章评审组织架构

第六条合同评审实行分级管理，根据合同标的额、复杂程度、风险等级，分为部门级评审、企业级评审和重大合同专项评审三级：

部门级评审：适用于标的额较小、业务简单、风险较低的常规合同，由业务承办部门牵头，联合本部门相关岗位及法律事务部门简易评审；

企业级评审：适用于标的额较大、业务复杂、存在一定风险的合同，由业务承办部门牵头，组织法律、财务、风控、技术等相关部门联合评审；

重大合同专项评审：适用于标的额巨大、涉及重大权益、风险较高或特殊类型的合同，在企业级评审基础上，提交企业管理层（总经理办公会或董事会）审议决定。

第七条设立合同评审工作小组，由业务承办部门负责人担任组长，成员包括法律事务专员、财务专员、风控专员及相关业务骨干。重大合同专项评审小组由企业分管领导担任组长，成员由管理层指定相关人员组成。

第三章各部门评审职责

第八条业务承办部门：作为合同评审的发起部门，负责收集合同相关资料，核实合同相对方的基本信息、合作背景及业务需求；牵头组织评审会议，汇总评审意见；根据评审意见修改合同文本，跟踪评审进程及合同签订、履行情况。

第九条法律事务部门：负责审查合同主体资格的合法性（包括对方营业执照、资质证书、授权委托书等）；审查合同条款的合法性、完整性、严谨性，是否符合法律法规及行业规定；审查违约责任、争议解决方式等条款的合理性；识别合同法律风险，提出风险防范建议及法律意见。

第十条财务部门：负责审查合同价款、结算方式、付款期限、税务条款等是否符合企业财务管理制度及税收政策；评估合同资金预算的可行性、资金回收的安全性；审查合同对企业财务状况的影响，提出财务风险防范意见。

第十一条风控部门：负责评估合同交易过程中的市场风险、信用风险、操作风险等；审查合同条款的风险管控措施是否完善；核实合同相对方的信用状况，提出风险预警及管控建议。

第十二条技术/质量部门（如涉及相关业务）：负责审查合同中涉及的技术标准、质量要求、验收标准等是否符合企业技术规范及行业标准；评估企业是否具备履行合同的技术能力，提出技术层面的评审意见。

第十三条管理层（总经理办公会/董事会）：负责重大合同的最终审议，决策合同签订的可行性；协调解决评审过程中存在的重大争议问题；审批合同评审结果及签订权限。

第三编评审流程与要求

第四章评审启动与资料提交

第十四条合同签订前，业务承办部门应填写《合同评审申请表》，明确合同名称、标的额、相对方、合同类型、评审级别等信息，并附以下资料提交至评审工作小组：

合同相对方的营业执照、资质证书、法定代表人身份证明、授权委托书（如为授权签订）等主体资格证明文件；

合同草案文本（包括主合同及附件）；

与合同相关的业务资料（如项目建议书、合作意向书、报价单、技术方案等）；

合同相对方的信用调查资料（如征信报告、过往合作记录等）；

其他必要的补充资料。

第十五条评审工作小组收到申请资料后，应在1个工作日内审核资料的完整性。资料不完整的，通知业务承办部门限期补充；资料完整的，启动评审流程，并确定评审完成时限（部门级评审不超过3个工作日，企业级评审不超过5个工作日，重大合同专项评审不超过10个工作日）。

第五章评审实施与意见反馈

第十六条评审可采用书面评审、会议评审或线上评审等方式：

书面评审：适用于部门级简易评审，由评审人员在《合同评审表》上签署书面意见，反馈至业务承办部门；

会议评审：适用于企业级评审及重大合同专项评审，由业务承办部