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2025年企业私募基金自查报告范文

为全面落实《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金登记备案办法》等监管要求，切实提升公司合规运作水平，我司于2025年3月1日至2025年4月30日组织开展了覆盖全业务链条的私募基金自查工作。本次自查由合规风控部牵头，联合投资管理部、基金运营部、财务部等部门成立专项工作组，通过系统核查、档案调阅、现场访谈、数据比对等方式，对公司管理的5只私募基金（其中股权类4只、创投类1只）的设立备案、资金募集、投资运作、合规管理、风险控制等环节进行了全流程、穿透式检查，覆盖基金规模合计42.6亿元，涉及投资者213人（其中机构投资者37家，自然人投资者176人）。现将自查情况报告如下：

一、基金设立与备案情况核查

公司现有存续私募基金均严格遵循“先备案、后募集”原则设立。经核查，4只股权类基金（基金A至基金D）及1只创投类基金（基金E）均已在中国证券投资基金业协会完成备案，备案信息与基金合同、工商登记信息一致。具体情况如下：

基金A（股权类）设立于2023年6月，备案编码S12345，规模12亿元，投资者43人，均为符合《私募投资基金监督管理条例》要求的合格投资者（单只基金起投金额不低于300万元，机构投资者净资产均超1000万元，自然人投资者金融资产均超500万元且年收入超50万元）；

基金B（股权类）设立于2024年2月，备案编码S67890，规模8.5亿元，投资者38人，其中1家机构投资者因工商信息变更未及时更新备案，已于2025年3月15日完成协会系统信息补正；

基金C（股权类）设立于2024年9月，备案编码S11121，规模10亿元，投资者51人，所有投资者均通过协会AMBERS系统完成穿透核查，不存在嵌套层级超过2层的情况；

基金D（股权类）设立于2025年1月，备案编码S13141，规模7.5亿元，投资者42人，募集完毕后于2025年2月10日完成备案，符合“募集完毕后20个工作日内备案”的监管要求；

基金E（创投类）设立于2024年5月，备案编码S15161，规模4.6亿元，投资者39人，符合《创业投资企业管理暂行办法》关于“单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元”的规定，且基金存续期设定为“5+2”年（投资期5年，退出期2年），符合创投基金长期性特征。

核查中未发现超期未备案、备案信息虚假或重大遗漏等问题，所有基金均在协会登记备案系统保持正常公示状态。

二、资金募集环节合规性检查

本次重点核查募集过程是否存在公开宣传、承诺保本保收益、向非合格投资者募集等违规行为。通过调阅募集推介材料、投资者适当性档案、募集账户流水等资料，具体情况如下：

1.募集对象管理：所有基金均通过非公开方式向特定对象推介，推介过程中严格执行“特定对象确定”程序。投资者均需填写《投资者基本信息表》《风险测评问卷》，并提供金融资产证明（银行存款证明、股票/基金账户对账单等）或收入证明（个人所得税纳税记录、工资流水等）。经核查，213名投资者中，自然人投资者风险测评结果均为“平衡型”及以上，机构投资者均提供了最近一年财务审计报告，符合合格投资者要求。

2.推介材料合规性：公司使用的《基金招募说明书》《风险揭示书》等推介材料均经合规部门审核，内容真实、准确、完整，未包含“预期收益率”“最低收益”等表述，风险揭示部分明确列示了“本金损失风险”“流动性风险”“投资标的经营风险”等23项具体风险，所有投资者均签署了《风险揭示书》及《合格投资者确认书》。

3.募集资金监管：5只基金均通过中国证券登记结算有限责任公司监督的募集结算资金专用账户进行资金归集，募集账户与公司自有资金账户严格分离。经核对银行流水，所有投资者缴款金额与基金合同约定的认缴金额一致，未发现资金挪用、账外循环等情况。

需特别说明的是，基金B在2024年3月募集期间，曾有1名自然人投资者（张先生）因金融资产证明（股票账户对账单）仅覆盖前6个月，不符合“最近3年”的核查要求，公司已要求其补充提供完整3年的对账单，并在其补正后完成投资确认，未违反合格投资者规定。

三、投资运作与投后管理情况审查

本次对基金投资决策流程、投资标的合规性、投后管理执行、信息披露等环节进行了全面检查：

1.投资决策机制：公司设立投资决策委员会（由3名执行事务合伙人代表、2名外部行业专家组成），所有投资项目均需经投决会审议通过。经调阅2023年以来的投决会会议记录，5只基金共审议项目47个，通过投资项目21个（其中基金A投资8个、基金B投资5个、基金C投资4个、基金D投资3个、基金E投资1个），未通过项目26个（主要因估值过高、行业前景不明或合规风险）。会议记录完整记录了委员发言、表决意见及最终决议，符合“一人一票、多数通过”