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隐患排查及治理档案管理制度范本

一、总则

为全面、系统、规范地记录和管理本单位在生产经营活动中涉及的各类安全隐患排查与治理过程，确保隐患排查工作落到实处，治理过程有据可查，持续改进安全管理水平，预防和减少各类事故的发生，保障人员生命财产安全和单位正常运营，特制定本制度。

本制度适用于本单位及所属各部门、各基层单位的各类安全隐患（包括但不限于生产安全、消防安全、设备设施安全、环境安全、职业健康等方面）的排查、登记、评估、治理、验收、销号以及相关资料的收集、整理、归档、保管和利用等管理工作。

隐患排查及治理档案管理工作遵循“统一领导、分级负责、真实准确、完整规范、安全保密、便于利用”的原则。

二、组织机构与职责

单位主要负责人对本单位隐患排查及治理档案管理工作负总责，确保必要的资源投入和制度落实。

安全生产管理部门（或指定的档案管理牵头部门）是隐患排查及治理档案管理的归口管理部门，负责制度的组织实施、监督检查、业务指导和档案的集中统一管理。其主要职责包括：

1.组织制定和修订本单位隐患排查及治理档案管理制度和相关标准。

2.指导和督促各部门、各单位规范建立和整理隐患排查治理档案。

3.负责对各部门、各单位提交的档案材料进行审核、接收、分类、编号、保管和统计。

4.组织开展档案管理人员的业务培训。

5.监督检查档案管理工作的执行情况，提出改进建议。

各部门及基层单位负责人是本部门、本单位隐患排查及治理档案管理的第一责任人，负责组织本部门、本单位相关人员按照要求及时、准确、完整地收集、整理、提交隐患排查治理过程中的各类记录和资料，并指定专人（兼职档案员）负责具体工作。

岗位人员在隐患排查治理工作中，应认真填写相关记录，确保信息真实、准确，并按规定及时提交给本部门、本单位的兼职档案员。

三、档案的建立与归档范围

隐患排查及治理档案应按照“一隐患一档”或“分类成册、集中管理”的方式建立，确保每个隐患从发现到治理销号的全过程可追溯。归档范围具体应包括但不限于以下内容：

1.隐患排查记录类：

*各类定期排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、日常巡检等活动的记录、检查表、签到表等。

*各级管理人员、岗位人员在履职过程中发现隐患的记录。

*来自外部检查（如政府监管部门、上级单位、客户、供应商等）所指出隐患的相关文件、通知、记录。

2.隐患信息登记类：

*隐患登记表（应包含隐患名称、编号、发现日期、所在部门/地点、隐患具体描述、可能导致的后果、隐患等级、发现人等信息）。

*隐患照片、视频等影像资料（如有）。

3.隐患评估与分级类：

*隐患风险评估记录或报告（对隐患的可能性、严重性进行分析评估的过程记录）。

*隐患分级审批表（明确隐患等级、治理优先级的审批意见）。

4.隐患治理方案与措施类：

*隐患治理方案（包括治理目标、治理措施、责任部门/责任人、治理期限、所需资源（人、财、物）、资金预算及来源等）。

*治理过程中采取的临时防范措施记录。

*治理工程（项目）的设计图纸、合同、安全技术交底等资料（针对重大或复杂隐患）。

5.隐患治理过程与监控类：

*隐患治理进度跟踪记录、工作联系单、会议纪要等。

*治理过程中形成的各类检测报告、试验记录。

*因隐患治理需要而暂停作业或局部停产的相关记录和审批文件。

6.隐患治理验收与销号类：

*隐患治理完成后的验收申请表。

*隐患治理验收记录或报告（应包含验收时间、验收人员、验收内容、验收标准、验收结论、整改情况（如验收不合格）等）。

*隐患销号审批表（经确认隐患已彻底消除或得到有效控制后的销号批准记录）。

7.统计分析与报告类：

*月度、季度、年度隐患排查治理情况统计报表、分析报告。

*重大隐患治理进展情况报告。

*隐患排查治理工作总结、汇报材料。

8.重大隐患专项档案类：

*对于确定为重大隐患的，应单独建立更为详尽的专项档案，除包含上述内容外，还应包括：重大隐患上报备案材料、专家论证报告、应急预案、监控记录、治理过程中的重大变更及审批等。

9.其他相关资料：

*与隐患排查治理相关的法律法规、标准规范、管理制度文件。

*隐患排查治理培训记录、宣传资料。

*因隐患未及时治理或治理不当导致事故的调查处理相关资料（如有）。

四、档案的日常管理

1.分类与编号：档案应按照部门、隐患类型、排查时间或隐患编号等方式进行科学分类，并编制统一的档案编号，便于检索和管理。编号规则应在本单位内部统一明确。

2.保管要求：

*档案应存放在专用的档案柜或档案室内，保持干燥、通风、避光、防虫、防火、防盗。

*电子档案应存储在安