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合同管理员廉洁风险清单

一、合同签订阶段廉洁风险

（一）合同对方选择环节

1.风险描述

在挑选合同合作方时，合同管理员可能会受到外部利益诱惑，不遵循公平、公正、公开的原则。比如，在筛选供应商或合作伙伴时，不依据既定的资质标准和评估流程，而是根据个人的私利，优先选择与自己有利益关联的企业。这种行为可能导致选择的合作方无法满足业务需求，影响合同的顺利履行，进而给公司带来经济损失。

2.潜在后果

-合作方的产品或服务质量不达标，导致项目进度延迟，增加公司的运营成本。

-可能引发法律纠纷，损害公司的声誉和形象。

-破坏公司内部的公平竞争环境，影响员工的工作积极性和团队凝聚力。

3.防控措施

-建立严格的合作方评估体系，明确资质要求和评估标准，确保选拔过程的客观性和公正性。

-采用集体决策的方式，由多个部门组成评估小组，共同对合作方进行评估和筛选，避免个人决策的主观性。

-加强对合同管理员的监督，设立举报渠道，鼓励员工对违规行为进行举报。

（二）合同条款拟定环节

1.风险描述

合同管理员在拟定合同条款时，可能会利用职务之便，为合作方谋取利益，故意设置一些对公司不利的条款。例如，在价格条款上，不进行充分的市场调研和成本分析，就给予合作方过高的价格；在违约责任条款上，减轻合作方的责任，加重公司的责任等。

2.潜在后果

-公司的经济利益受损，增加运营成本。

-合同履行过程中可能出现纠纷，影响公司的正常经营。

-损害公司的合法权益，面临法律风险。

3.防控措施

-建立合同条款审核机制，由法务部门、财务部门等专业人员对合同条款进行审核，确保条款的合法性、合理性和公平性。

-加强对合同管理员的培训，提高其法律意识和业务水平，使其能够准确把握合同条款的风险。

-要求合同管理员在拟定合同条款时，提供详细的市场调研和成本分析报告，作为条款制定的依据。

（三）合同审批环节

1.风险描述

在合同审批过程中，合同管理员可能会与合作方勾结，绕过正常的审批流程，或者在审批过程中隐瞒重要信息，导致审批结果不准确。例如，故意不向审批人员提供合作方的不良信用记录或过往违约情况，使审批人员在不知情的情况下批准合同。

2.潜在后果

-合同可能存在重大风险，给公司带来经济损失。

-破坏公司的内部管理秩序，影响公司的决策效率和质量。

-增加公司的法律风险，可能面临监管部门的处罚。

3.防控措施

-明确合同审批流程和权限，确保每个环节都有相应的审批人员负责，避免越权审批。

-建立审批信息共享机制，审批人员可以随时查阅合作方的相关信息，确保审批的准确性和公正性。

-加强对审批人员的监督，对违规审批行为进行严肃处理。

二、合同履行阶段廉洁风险

（一）合同变更环节

1.风险描述

合同管理员在处理合同变更时，可能会接受合作方的贿赂，擅自同意不合理的合同变更要求。例如，在没有充分理由的情况下，同意合作方提高价格、延长交货期或减少服务内容等。

2.潜在后果

-公司的经济利益受损，增加运营成本。

-可能影响项目的进度和质量，导致客户满意度下降。

-破坏合同的严肃性和稳定性，增加法律纠纷的风险。

3.防控措施

-建立严格的合同变更审批制度，明确变更的条件、流程和审批权限，确保变更的合理性和必要性。

-要求合作方提供详细的变更申请和相关证明材料，对变更的原因和影响进行充分评估。

-加强对合同管理员的监督，对违规变更合同的行为进行严肃处理。

（二）合同付款环节

1.风险描述

合同管理员可能会与合作方勾结，在付款环节故意提前付款、超额付款或违规付款。例如，在合作方未完成合同约定的义务时，就提前支付款项；或者在没有经过严格审核的情况下，超额支付合同款项。

2.潜在后果

-公司的资金安全受到威胁，可能导致资金链断裂。

-增加公司的财务风险，影响公司的正常运营。

-可能引发法律纠纷，损害公司的声誉和形象。

3.防控措施

-建立完善的付款审核机制，由财务部门、业务部门等共同对付款申请进行审核，确保付款符合合同约定和公司的财务制度。

-加强对付款流程的监督，对付款情况进行定期检查和审计，及时发现和纠正违规付款行为。

-要求合同管理员在付款前提供详细的付款依据和相关证明材料，确保付款的真实性和合法性。

（三）合同验收环节

1.风险描述

合同管理员在合同验收过程中，可能会接受合作方的贿赂，降低验收标准，对不符合合同要求的产品或服务予以验收通过。例如，在验收工程时，对工程质量存在的问题视而不见，或者在验收货物时，不按照规定的检验标准进行检验。

2.潜在后果

-公司的利益受损，可能需要投入额外的资金和资源来解决产品或服务质量问题。

-影响公司的