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能源集团有限公司发电企业缺陷管理办法（试行）

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范能源集团有限公司（以下简称“集团”）所属发电企业设备缺陷管理工作，建立健全缺陷全流程闭环管理体系，提升设备健康水平和发电可靠性，防范生产安全风险，保障发电设备安全、稳定、经济运行，依据《中华人民共和国安全生产法》《电力安全工作规程》《发电企业设备检修导则》等法律法规、行业标准及集团《发电运行管理办法（试行）》等相关管理制度，结合集团发电企业实际，制定本办法。

第二条核心定义

本办法所称设备缺陷，是指集团所属发电企业（以下简称“发电企业”）在火力、水力、新能源（风电、光伏等）等各类发电设备及系统（含主设备、辅助设备、环保设备、电气系统、控制系统等）运行、维护、检修过程中，发现的影响设备安全性能、技术性能、经济性能或环保排放指标，需要进行处理的异常状态、损坏、失效等问题。

本办法所称缺陷管理，是指对设备缺陷的发现、登记、分类、评估、处置、验收、销号及统计分析等全流程管理活动。

第三条适用范围

本办法适用于集团总部各相关职能部门及各发电企业。各发电企业开展设备缺陷管理相关工作，均需严格遵守本办法规定。

第四条管理原则

1.安全优先原则：将保障设备和人身安全作为缺陷管理的首要目标，优先处置可能危及安全生产的缺陷。

2.闭环管理原则：建立“发现-登记-处置-验收-销号”全流程闭环管理机制，确保每个缺陷都得到有效管控。

3.分级处置原则：根据缺陷的严重程度、影响范围和发展趋势，实行分级分类管理，明确处置优先级和时限要求。

4.责任落实原则：明确缺陷管理各环节的责任部门和责任人，确保缺陷管理责任层层落实到位。

5.持续改进原则：加强缺陷数据统计分析，总结缺陷产生规律，优化设备运维策略，从源头上减少缺陷发生。

第二章组织机构与职责分工

第五条集团缺陷管理领导小组

集团设立缺陷管理领导小组，作为缺陷管理的决策机构，由集团高层管理人员担任组长，成员包括总部生产管理、安全环保、技术管理、财务、人力资源等相关职能部门及核心发电企业负责人。其主要职责：

1.审定集团缺陷管理制度及配套细则，明确缺陷管理的核心目标和考核标准。

2.审议或审批重大缺陷、紧急缺陷的处置方案，协调解决缺陷管理中的重大问题。

3.监督检查各发电企业缺陷管理制度执行情况，审定缺陷管理考核奖惩方案。

4.其他需由领导小组决策的缺陷管理相关工作。

第六条集团牵头管理部门

集团总部生产管理部门作为缺陷管理的日常统筹协调机构（以下简称“集团牵头管理部门”），具体职责：

1.负责本办法的修订、完善与推广实施，制定缺陷分类标准、登记流程、处置规范、验收标准等配套文件。

2.统筹建设和维护集团统一的缺陷管理信息系统，归集各发电企业缺陷数据，实现缺陷管理信息化、可视化。

3.监督指导各发电企业缺陷管理工作，跟踪重大缺陷、紧急缺陷处置进度，协调解决跨企业、跨部门的缺陷处置难题。

4.组织开展集团层面缺陷管理专项检查、技术交流和培训，推广先进缺陷管理经验和技术。

5.汇总分析各发电企业缺陷统计数据，形成缺陷管理分析报告，定期向集团缺陷管理领导小组汇报。

第七条集团相关职能部门

集团总部各相关职能部门按照职责分工，承担缺陷管理的协同指导职责：

1.安全环保部门：负责监督缺陷处置过程中的安全环保措施落实情况；参与重大缺陷、紧急缺陷处置方案的安全环保审核；协助处置因缺陷导致的安全事故、环保违规事件。

2.技术管理部门：负责缺陷管理的技术支撑工作，组织开展重大缺陷、紧急缺陷的技术论证；审核缺陷处置技术方案；指导各发电企业开展缺陷诊断、故障分析和技术改进。

3.财务部门：负责审核缺陷处置相关费用预算，监督费用使用合规性；核算缺陷处置的经济效益。

4.审计部门：负责对缺陷管理活动及相关费用使用情况进行审计监督，查处缺陷管理中的违规行为。

第八条各发电企业职责

各发电企业是缺陷管理的责任主体，需明确分管缺陷管理的领导和责任部门（如设备管理部门），配备专职或兼职缺陷管理人员。其主要职责：

1.贯彻落实集团缺陷管理制度，结合本企业发电类型、设备特点制定具体实施细则，建立健全本企业缺陷管理台账。

2.组织开展设备缺陷的日常排查、发现、登记工作，确保缺陷及时发现、准确登记。

3.负责缺陷的分级评估、处置方案制定、组织实施及验收销号等全流程工作，确保缺陷按要求及时处置。

4.加强缺陷管理信息系统的日常维护和数据录入，确保缺陷数据真实、准确、完整、及时；定期开展缺陷统计分析，优化设备运维策略。

5.组织开展本企业缺陷管理培训和应急演练，提升员工缺陷识别、处置及应急响应能力。

6.配合集团牵头管理部门及相关职能部门的监督检查、技