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能源集团有限公司供应商管理办法（试行）

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范能源集团有限公司（以下简称“集团”）供应商管理，建立健全优质、高效、合规的供应商管理体系，保障采购质量，降低采购成本，防范供应链风险，维护集团合法权益和国有资产安全，依据《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国政府采购法》《企业国有资产法》等法律法规及集团贸易业务、物资采购等相关管理制度，结合集团能源生产经营及采购业务特点，制定本办法。

第二条核心定义

本办法所称供应商，是指具备相应资质、能力，为集团及各下属单位（以下统称“各单位”）提供能源类大宗商品、能源生产配套物资、设备设施、技术服务、工程服务等产品或服务的法人、其他组织或自然人。

本办法所称供应商管理，是指对供应商的准入、信息维护、分级分类、评估考核、合作管控、退出等全流程管理活动。

第三条适用范围

本办法适用于集团总部各部门、各全资子公司、控股子公司、分公司及其他纳入集团管理的下属单位。各单位开展采购业务涉及的供应商管理活动，均需遵守本办法规定。

第四条管理原则

1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及集团规章制度，确保供应商管理全流程合法合规、操作规范。

2.公开公正原则：供应商准入、评估、合作等环节应公开透明，引入市场竞争机制，保障各类供应商平等参与合作的权利。

3.择优合作原则：以产品或服务质量、价格竞争力、履约能力、信用状况等为核心，择优选择供应商，建立长期稳定的战略合作伙伴关系。

4.风险可控原则：加强供应商资质审核、动态评估和风险监测，及时识别和处置供应链风险，保障供应链安全稳定。

5.分级分类原则：根据供应商的业务范围、合作规模、信用等级、风险程度等，实行分级分类管理，提升管理效率和精准度。

第二章组织机构与职责分工

第五条集团供应商管理领导小组

集团设立供应商管理领导小组，作为供应商管理的决策机构，由集团高层管理人员担任组长，成员包括总部采购管理、财务、法律合规、风险防控、审计、生产管理等相关职能部门及核心下属单位负责人。其主要职责：

1.审定集团供应商管理制度及配套细则，明确供应商分级分类标准、准入条件及评估考核办法。

2.审议或审批重大供应商准入、战略供应商合作、供应商重大违规处置等事项，协调解决供应商管理中的重大问题。

3.监督检查各单位供应商管理制度执行情况，审定供应商管理考核奖惩方案。

4.其他需由领导小组决策的供应商管理相关工作。

第六条集团牵头管理部门

集团总部指定采购管理部门作为供应商管理的日常统筹协调机构（以下简称“集团牵头管理部门”），具体职责：

1.负责本办法的修订、完善与推广实施，制定供应商准入、评估、退出等具体操作流程和表单模板。

2.统筹建设和维护集团统一的供应商信息管理平台，归集供应商基础信息、资质文件、合作记录、评估结果等信息，实现供应商管理信息化。

3.审核各单位上报的供应商准入申请，组织开展集团级战略供应商的筛选、评估与合作洽谈；指导各单位开展供应商分级分类管理。

4.组织开展集团层面供应商综合评估考核工作，汇总分析评估结果，建立供应商信用档案；统筹供应商资源优化配置，推动优质供应商合作。

5.监督指导各单位供应商管理工作，组织开展供应商管理专项检查和培训交流，及时解决管理过程中的共性问题。

第七条集团相关职能部门

集团总部各相关职能部门按照职责分工，承担供应商管理的协同审核和指导职责：

1.财务部门：负责审核供应商的财务状况、资金实力及信用状况，评估供应商支付结算风险；审核采购款项支付的合规性，参与供应商财务维度评估。

2.法律合规部门：负责审核供应商的主体资格、资质文件的合法性与有效性，提供法律支持；审核供应商合作协议的合规性，协助处理供应商相关法律纠纷；参与供应商合规维度评估。

3.风险防控部门：负责建立供应商风险预警体系，识别、评估供应商合作过程中的各类风险（如信用风险、履约风险、合规风险等）；制定风险防控措施，跟踪监测风险指标；参与供应商风险维度评估。

4.生产管理部门：负责审核供应商提供的产品或服务与集团生产经营需求的匹配度，评估产品质量、技术标准及服务保障能力；参与供应商产品质量、技术服务维度评估。

5.审计部门：负责对供应商管理活动进行审计监督，重点审计供应商准入、评估、合作、退出等环节的合规性，查处违规管理行为，防范利益输送和国有资产流失。

第八条各单位职责

各单位是供应商管理的执行主体，需明确分管领导和责任部门，配备专职或兼职供应商管理人员。其主要职责：

1.贯彻落实集团供应商管理制度，结合本单位采购业务实际制定具体实施细则，建立本单位供应商管理台账。

2.开展本单位供应商的开发、准入申请初审、信息维