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能源集团有限公司贸易业务管理暂行办法

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范能源集团有限公司（以下简称“集团”）贸易业务管理，防范贸易风险，保障国有资产安全与保值增值，提升贸易业务整体效益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国货物进出口管理条例》等法律法规及集团相关管理规定，结合集团能源生产经营特点和贸易业务实际情况，特制定本办法。

第二条核心定义

本办法所称贸易业务，是指各单位在集团战略规划指引下，开展的能源类及相关大宗商品的采购、销售、代理等经营活动，包括国内贸易和国际贸易。

本办法所称贸易业务范围主要包括：

1.能源类大宗商品：原油、成品油、天然气、煤炭、电力、热力等；

2.能源生产配套物资：化肥、化工原料、矿山设备配件、电力设备耗材等；

3.经集团批准的其他贸易品类。

本办法所称“四自三不见”业务，是指自带客户、自带货源、自带汇票、自行报关，不见进口产品、不见供货货主、不见外商的代理贸易业务，各单位严禁开展此类业务。

第三条适用范围

本办法适用于集团公司总部各部门、各全资子公司、控股子公司、分公司及其他纳入集团管理的下属单位（以下统称“各单位”）。各单位开展的各类贸易业务，均需严格遵守本办法规定。

第四条管理原则

1.依法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及集团规章制度，符合国家产业政策和贸易管理要求，确保贸易流程合法、合同规范、操作透明。

2.战略协同原则：贸易业务应与集团核心产业发展相协同，围绕主业开展，服务于集团生产经营和战略发展目标，严禁脱离主业盲目开展高风险贸易业务。

3.风险可控原则：建立健全贸易风险防控体系，加强客户资质审核、合同管理、货权管控、资金管理等环节的风险防控，有效防范价格波动、信用违约、货权流失等风险。

4.效益优先原则：在风险可控的前提下，优化贸易模式，提升贸易业务盈利能力，确保国有资产保值增值。

5.分级管理原则：根据贸易业务规模、金额、风险等级和复杂程度，实行分级审批、分类管理，明确各层级管理责任。

第二章组织机构与职责分工

第五条集团贸易业务管理领导小组

集团设立贸易业务管理领导小组，作为贸易业务管理的决策机构，由集团高层管理人员担任组长，成员包括总部贸易管理、财务、法律合规、风险防控、审计、投资发展等相关职能部门及核心下属单位负责人。其主要职责：

1.审定集团贸易业务管理制度及配套细则，明确贸易业务的分级审批标准和权限。

2.审议或审批集团层面重大贸易业务事项（具体标准另行规定），包括重大贸易合作项目、大额贸易合同、特殊贸易模式等，协调解决贸易业务管理中的重大问题。

3.监督检查各单位贸易业务制度的执行情况，审定相关考核奖惩方案，部署重大贸易风险处置工作。

4.其他需由领导小组决策的贸易业务管理相关工作。

第六条集团牵头管理部门

集团总部指定贸易管理部门作为贸易业务的日常统筹协调机构（以下简称“集团牵头管理部门”），具体职责：

1.负责本办法的修订、完善与推广实施，制定贸易业务的具体操作流程、表单模板和示范合同文本。

2.统筹管理集团贸易业务信息，建立健全集团贸易业务台账，汇总分析贸易业务开展情况，定期向集团贸易业务管理领导小组汇报。

3.审核各单位上报的贸易业务方案和重大贸易合同，按权限上报集团贸易业务管理领导小组审批或备案。

4.监督指导各单位开展贸易业务，包括客户开发与管理、贸易合同签订与履行、货权与物流管控、资金结算等环节的规范运作。

5.组织开展集团贸易业务专项检查和风险排查，协助处置重大贸易风险事件，组织开展贸易业务培训与交流。

第七条集团相关职能部门

集团总部各相关职能部门按照职责分工，承担贸易业务管理的协同审核和指导职责：

1.财务部门：负责审核贸易业务的资金使用方案、结算方式，监督贸易资金的收付和账务处理，防范资金风险；对贸易业务的盈利能力进行分析，提供财务支持。

2.法律合规部门：负责审核贸易业务方案、贸易合同的合法性和合规性，提供法律支持；协助处理贸易业务中的法律纠纷，审查贸易合作方的法律资质。

3.风险防控部门：负责建立贸易业务风险预警体系，识别、评估贸易业务中的各类风险（如价格风险、信用风险、市场风险等），制定风险防控措施；跟踪监测风险指标，及时预警风险隐患。

4.审计部门：负责对贸易业务活动进行审计监督，重点审计贸易审批程序、合同履行、资金使用、货权管控等环节，查处违规贸易行为，防范国有资产流失。

5.物流管理部门（如设）：负责统筹协调贸易业务相关的仓储、运输等物流资源，监督物流环节的货权管控，确保货物安全高效流转。

第八条各单位职责

各单位是贸易业务的责任主体，需明确分管领导和责任部门，配备具备专业