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能源集团有限公司证券投资管理办法（试行）

第一章总则

第一条制定目的与依据

为规范能源集团有限公司（以下简称“集团公司”）及所属企业的证券投资行为，加强内部控制，有效防范投资风险，提高资金使用效益，维护集团公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中央企业投资监督管理办法》等法律法规及集团公司相关管理制度，结合集团实际情况，制定本办法。

第二条核心原则

1.合法合规原则：严格遵守国家证券监管相关法律法规及交易场所规则，履行必要的决策、报备程序，杜绝违法违规交易行为；

2.战略协同原则：证券投资应服务于集团主业发展战略，聚焦产业链相关领域优质标的，不得偏离主业盲目投资，严格控制非主业证券投资规模；

3.风险可控原则：建立全流程风险管控体系，合理设定投资限额，充分评估市场风险、信用风险等各类风险，制定科学有效的风险应对预案；

4.审慎稳健原则：坚持价值投资理念，审慎选择投资标的，注重投资回报的稳定性和可持续性，避免投机性交易；

5.权责明晰原则：明确各决策机构、职能部门及所属企业在证券投资中的职责权限，确保决策科学、执行高效、监督到位。

第三条适用范围

本办法适用于集团公司及所属全资、控股、实际控制企业（以下统称“所属企业”）开展的各类证券投资活动，包括但不限于：

股票投资：在境内外证券市场购买、持有、卖出上市公司流通股票及非上市公众公司股份；

债券投资：购买国债、金融债、企业债、公司债、可转债等各类债券品种；

基金投资：投资证券投资基金、股权投资基金等各类基金产品；

其他证券类投资：参与国债逆回购、融资融券、衍生品交易（仅限套期保值）及监管机构允许的其他证券投资业务。

集团公司及所属企业从事套期保值类衍生品交易的，除遵守本办法规定外，还应遵循相关专项管理规定。

第四条定义与禁止性规定

1.证券投资资金：指集团公司及所属企业自有资金、闲置资金，不得使用银行信贷资金、募集资金（未经专项批准）及其他不符合规定的资金开展证券投资；

2.重大证券投资项目：指单项投资金额达到集团公司最近一期经审计净资产5%及以上，或连续十二个月内累计投资金额达到集团公司最近一期经审计净资产10%及以上的证券投资项目；

3.禁止性规定：不得利用他人账户或向他人提供资金进行证券投资；不得进行内幕交易、操纵市场等违法违规行为；不得投资于风险等级过高、流动性过差或不符合国家产业政策的证券品种。

第二章组织架构与职责分工

第五条决策机构职责

1.集团董事会：作为证券投资的最高决策机构，负责审议批准集团证券投资发展规划、年度证券投资计划、重大证券投资项目、证券投资风险管理制度等，监督证券投资业务开展情况，对证券投资损失承担决策责任；

2.集团总经理办公会：负责审议集团证券投资发展规划草案、年度证券投资计划草案，审议除董事会决策外的一般证券投资项目，协调解决证券投资管理中的重大问题，督促相关部门落实董事会决议。

第六条职能部门职责

1.战略投资部：作为证券投资管理的牵头部门，负责组织编制集团证券投资发展规划和年度投资计划，开展证券投资项目的前期调研、可行性论证，提出投资方案，跟踪投资项目实施进度及市场变化，组织投资项目后评价；

2.财务部：负责证券投资资金的筹措、拨付与管理，建立证券投资专项台账，规范会计核算，定期编制证券投资财务分析报告，监督资金使用安全，参与投资项目可行性论证和后评价；

3.法律合规部：负责证券投资业务的法律合规审核，对投资方案、交易协议等进行合规性审查，提供证券相关法律咨询，防范法律风险，处理证券投资相关法律纠纷；

4.风险管理部：负责组织开展证券投资风险评估，建立风险预警机制，制定风险应对预案，跟踪风险管控措施落实情况，定期向董事会报送风险评估报告；

5.审计部：负责对证券投资业务的决策程序、资金使用、交易执行、风险防控等进行审计监督，开展专项审计或不定期检查，查处违规违纪行为，提出整改建议；

6.董事会办公室：负责证券投资相关信息的规范披露（如涉及上市公司），保管证券投资决策相关文件资料，协助董事会开展证券投资监督工作。

第七条所属企业职责

1.所属企业开展证券投资业务，须严格遵守本办法规定，制定本企业证券投资实施细则，报集团战略投资部备案；

2.负责本企业授权范围内证券投资项目的前期调研、可行性论证，按规定程序上报审批，组织项目实施与日常管理，及时向集团报送投资进展、资金使用及风险情况等信息；

3.对本企业证券投资行为承担直接管理责任，确保投资决策合规、资金使用安全、信息报送及时准确。

第三章证券投资管理流程

第八条投资计划编制与审批

1.战略投资部牵头，会同财务部、风险管理部等部门，根据集团发展战略和年度经