基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷729.docxVIP

基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷729

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员应当遵守哪些职业道德准则？()

A.诚实守信原则

B.客观公正原则

C.勤勉尽职原则

D.以上都是

2.基金管理公司进行重大关联交易时，应当履行哪些程序？()

A.事前审批程序

B.事后报告程序

C.以上都是

D.以上都不是

3.以下哪项不属于基金销售机构禁止的行为？()

A.暗示或承诺收益

B.违反规定进行宣传

C.误导投资者

D.帮助投资者进行投资决策

4.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.予以执行

C.通知基金管理人，并拒绝执行

D.报告中国证监会

5.基金管理公司进行信息披露时，以下哪项不属于信息披露义务人？()

A.基金管理公司

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

6.基金管理人在基金募集期间，可以承诺投资者的哪些收益？()

A.预期收益

B.保证收益

C.无风险收益

D.以上都不可以

7.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者提供哪些资料？()

A.基金招募说明书

B.基金合同

C.基金净值公告

D.以上都是

8.基金管理公司应当定期向哪些机构报送基金管理业务信息？()

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.以上都是

9.基金管理人在进行基金投资时，应当遵循哪些原则？()

A.风险控制原则

B.投资分散原则

C.投资组合优化原则

D.以上都是

10.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应当如何处理？()

A.忽略该指令

B.予以执行

C.通知基金管理人，并拒绝执行

D.报告中国证监会

二、多选题(共5题)

11.基金管理人的内部控制制度应当包括哪些方面？()

A.组织结构控制

B.人员控制

C.业务流程控制

D.风险控制

E.信息技术控制

12.以下哪些属于基金销售机构禁止的行为？()

A.暗示或承诺收益

B.违反规定进行宣传

C.误导投资者

D.捏造虚假信息

E.强迫投资者购买

13.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.保管基金财产

B.检查基金管理人的投资指令

C.计算基金资产净值

D.审查基金管理人的财务报告

E.担任基金份额持有人的代理人

14.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合报告

C.基金年度报告

D.基金管理人变更公告

E.基金募集说明书

15.基金投资组合应当符合哪些要求？()

A.风险控制

B.投资分散

C.投资策略一致性

D.市场流动性

E.遵守法律法规

三、填空题(共5题)

16.基金管理公司进行重大关联交易时，应当由公司董事会审议通过，并自交易完成后___日内向中国证监会和证券交易所提交报告。

17.基金销售机构在销售基金产品时，应当向投资者充分披露基金产品的___、费用情况、风险等级等信息。

18.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，因违反职业道德与业务规范而受到___，自处罚决定生效之日起2年内，不得在任何机构担任董事、监事、高级管理人员职务。

19.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当立即通知基金管理人，并___该指令。

20.基金募集说明书是基金投资者了解基金产品的重要文件，它应当包括基金的___、投资目标、费用结构等内容。

四、判断题(共5题)

21.基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员在任职期间，可以持有与其职责有关的基金份额。()

A.正确B.错误

22.基金销售机构可以向投资者承诺或保证基金产品的收益。()

A.正确B.错误

23.基金托管人对基金资产负有保管责任，但无需对基金管理人的投资决策负责。()

A.正确B.错误

24.基金管理人应当定期向投资者披露基金的投资组合情况。()

A.正确B.错误

25.基金管理公司的内部控制制度可以只针对公司内部使用，无需对外披露。()

A.正确B.错误

五、简单题