马工程《知识产权法学》（第二版）第九章 课后思考题参考答案.pdfVIP

第九章课后思考题参考答案

一、试比较发明与实用新型专利的授权条件。

发明与实用新型专利的授权条件均需满足“形式要件”与“实质要件”，但因二者保护对

象、立法定位不同，实质要件中的创造性要求差异显著，具体对比如下：

（一）相同授权条件

•形式要件一致：均需属于专利法保护的技术领域，排除法律不予保护的对象；专

利申请文件需清晰、完整地记载技术方案，能被本领域技术人员理解和实施；需通过

专利行政部门的初步审查，文件格式、手续符合法律规定。

•新颖性要求一致：均需满足绝对新颖性标准，即不属于现有技术，且无抵触申

请。现有技术指申请日以前在国内外为公众所知的技术，抵触申请指申请日以前他人

就同样技术提出的在先申请；二者均享有申请日前六个月内的新颖性例外情形（如国

际展会首次展出、为公共利益紧急公开等），不丧失新颖性。

•实用性要求一致：均需能够制造或者使用，并能产生积极效果。即技术方案具备

工业可实施性，应用后能带来技术、经济或社会层面的有益成果，无负面效应，如不

能仅停留在理论层面，需可转化为实际产品或方法。

（二）核心差异条件

•创造性要求不同（最核心差异）：发明的创造性要求为“具有突出的实质性特点和

显著的进步”。“突出实质性特点”指技术方案相对于现有技术非显而易见，本领域普通

技术人员在现有技术基础上无法轻易想到；“显著进步”指技术效果、应用价值较现有技

术有明显提升，能解决现有技术瓶颈。实用新型的创造性要求为“具有实质性特点和进

步”，无“突出”“显著”的程度要求，仅需体现对现有技术的局部改进，本领域普通技术人

员通过常规手段难以直接获得即可，标准远低于发明。

•审查程序隐含的条件差异：发明专利需经过实质审查，创造性、新颖性、实用性

均需通过严格核查；实用新型仅需初步审查，不进行实质审查，其创造性、新颖性依

赖后续无效宣告程序审查，授权后稳定性较弱，这一差异源于二者创造性要求的高低

之分。

二、具备什么条件的外观设计可以被授予专利？

外观设计专利的授权条件区别于发明、实用新型，侧重美感与工业应用性，无需技术

效果要求，根据教材及《专利法》规定，需同时满足以下条件：

•新颖性：不属于现有设计，且无抵触申请。现有设计指申请日以前在国内外为公

众所知的设计；抵触申请指申请日以前他人就同样设计提出的在先申请。同时，申请

日前六个月内存在法定情形（如国际展会首次展出、为公共利益公开等），不丧失新

颖性。

•区别性：与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。即外观

设计在整体视觉效果上与现有设计不近似，不会导致普通消费者混淆；不包括仅通过

文字、图案等简单组合形成的无设计感的外观，也不保护仅起标识作用的平面印刷品

设计。

•工业应用性：能够适用于工业生产，可批量制造、复制。即设计需与具体产品结

合，能通过工业生产手段转化为批量产品，仅能手工制作的独特艺术品不满足该条

件，这是外观设计区别于纯美术作品的核心要件。

•非功能性：外观设计的形状、图案、色彩及其结合需体现美感，不得仅由产品的

技术功能决定。若设计是为实现特定技术效果所必需的形状，无额外美感设计，不具

备授权条件；但兼具美感与技术功能的设计，可就美感部分获得授权。

•合法性：不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利（如著作权、商标权、肖

像权）相冲突；不得违反法律、社会公德或妨害公共利益，如带有淫秽、暴力元素的

设计不予授权。

三、试述普通技术人员在专利法中的作用。

普通技术人员是专利法中虚构的“理性人”，指具备所属技术领域一般知识和能力、能常

规开展实验与研究、不具备创造性思维的技术人员。其核心作用是作为专利授权审

查、侵权判断的客观基准，避免主观判断偏差，具体作用体现在以下场景：

•创造性判断的核心基准：判断发明、实用新型是否具备创造性时，以普通技术人

员的认知水平为标准。若技术方案对普通技术人员而言是显而易见的，无超出常规思

维的改进，则不具备创造性；反之，若需突破普通技术人员的常规认知才能想到，则

符合创造性要求。这一基准平衡了授权门槛与创新激励的尺度。

•新颖性判断的辅助基准：判断现有技术的公开范围、技术方案是否被充分公开

时，以普通技术人员能否理解和实施为标准。若现有技术的公开内容需普通技术人员

通过常规手段无法推导或实施，则不构成对涉案专利新颖性的破坏，确保新颖性判断

的客观性。

•专利申请文件充分公开的判断依据：专利申请文件需公开到普通技术人员无需创

造性劳动即可实施的程度。若文件记载的技术方案存在漏洞，普通技