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2026年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库附答案

一、单项选择题（每题1分，共40分）

1.下列关于证券公司设立的条件，说法错误的是（）

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元

C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

D.有完善的风险管理与内部控制制度，但注册资本可以低于规定的限额

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

3.下列关于证券自营业务的说法，错误的是（）

A.证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可

B.自营业务可以使用自有资金和依法筹集的资金

C.证券公司自营业务可以参与股指期货交易，但不得参与国债期货交易

D.自营业务的投资决策、投资操作、风险监控相分离

4.证券公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，下列不属于资产管理合同必备内容的是（）

A.客户资产的种类和数额

B.投资范围、投资限制和投资比例

C.收益分配原则、执行方式

D.证券公司以自有资金参与的比例

5.下列关于证券投资咨询人员申请从业资格的条件，说法正确的是（）

A.具有中华人民共和国国籍

B.具有大学专科以上学历

C.具有从事证券业务2年以上的经历

D.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试

6.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经（）批准。

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

7.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）

A.合规负责人为证券公司高级管理人员

B.合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务

C.合规负责人由股东大会决定聘任

D.合规负责人对证券公司的经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

8.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，责令改正，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.1倍以上5倍以下

B.2万元以上20万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.5万元以上50万元以下

9.下列关于证券市场禁入的说法，错误的是（）

A.被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施

C.行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施

D.有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

10.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

11.下列关于证券公司客户资产管理业务的说法，错误的是（）

A.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广

B.合格投资者累计不得超过200人

C.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D.证券公司可以通过报刊、电视等公开媒体推广集合资产管理计划

12.下列关于证券经纪业务的说法，正确的是（）

A.证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

B.证券公司向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

C.证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

D.证券公司可以在批准的营业场所之外为客户办理委托业务

13.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）为客户提供资产管理服务。

A.客户的账户

B.证券公司的账户

C.证券登记结算机构的账户

D.托管机构的账户

14.下列关于证券公司从事中间介绍业务的说法，错误的是（）

A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务

B.证券公司可以代客户下达交易指令

C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

D.证券公司不得代客户接收、保管或者修改交易密码

15.下列关于证券投资顾问业