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医院内控管理质量检查记录

一、检查记录的重要性与核心价值

医院内控管理质量检查记录并非简单的工作台账，其承载着多重管理职能。首先，它是内控体系有效运行的“体检报告”，通过系统记录检查过程与结果，能够及时发现内控设计与执行中的薄弱环节。其次，它是推动问题整改的“军令状”，明确的问题描述、责任主体及整改时限，为后续整改工作提供了清晰指引。再者，它是管理决策的“数据支撑”，通过对历次检查记录的汇总分析，可以揭示内控管理的共性问题与趋势，为管理层优化制度、配置资源提供依据。同时，它也是责任追溯的“法律凭证”，在出现管理漏洞或不良事件时，详实的记录能够清晰界定相关部门与人员的责任。

二、检查记录的基本构成要素与规范

一份专业的内控管理质量检查记录，应具备完整的结构与规范的表述，确保信息的准确性、可读性与可追溯性。其基本构成要素应包括：

（一）检查基本信息

此部分为检查记录的“表头”，需清晰、准确地记录：

*检查名称/编号：标识本次检查的唯一性，便于归档与检索。

*检查日期：记录检查实施的具体时间段。

*检查部门/检查组：明确执行检查的主体。

*被检查部门/科室：明确接受检查的对象。

*检查主题/范围：简要说明本次检查的核心内容与涉及领域，例如“药品采购与库存管理内控专项检查”、“财务收支审批流程执行情况检查”等。

*检查依据：列出本次检查所依据的法律法规、行业规范、医院内部规章制度及操作流程等，确保检查的合规性与权威性。

*检查方式：描述检查所采用的方法，如文件查阅、现场观察、人员访谈、数据抽样、流程穿行测试等。

（二）检查内容与发现

这是检查记录的核心部分，需要详尽、客观地记录检查过程与具体发现。建议采用“检查项目/标准-检查情况-发现问题”的逻辑结构进行组织。

*检查项目/标准：将检查范围分解为具体的检查点，每个检查点应对应明确的内控标准或制度要求。例如，在“固定资产管理”检查中，检查项目可包括“资产入库验收流程”、“资产台账登记完整性”、“资产定期盘点制度执行”等。

*检查情况：针对每个检查项目，客观描述检查过程中观察到的事实、查阅到的文件资料摘要、访谈获取的关键信息等。应避免主观臆断，以事实为依据。

*发现问题：对检查中发现的不符合内控标准或制度要求的情况进行清晰、准确的描述。问题描述应具体，避免模糊不清的表述。例如，不应简单写“管理不到位”，而应具体描述为“XX科室202X年X月采购的医疗设备（设备编号XXX）已投入使用三个月，尚未完成固定资产入库登记手续，未粘贴资产标签。”对于未发现问题的检查项目，也应注明“未发现明显问题”或“符合规定”。

（三）问题定性与初步评估

对发现的问题进行性质判断和初步的风险评估，有助于后续整改优先级的确定。

*问题性质：判断问题属于一般缺陷、重要缺陷还是重大缺陷（可参照相关内控评价指引），或根据医院内部标准进行分类，如“流程执行偏差”、“制度缺失”、“操作不规范”、“风险隐患”等。

*风险等级：初步评估问题可能导致的风险程度，如“低”、“中”、“高”。

*影响范围：简述问题可能影响的业务领域、部门或流程。

（四）整改要求与建议

针对发现的问题，提出明确、可行的整改要求和建设性的改进建议。

*整改措施：要求被检查部门针对每个问题提出具体的整改方法和步骤。

*责任部门/责任人：明确整改工作的负责部门和具体负责人。

*整改时限：规定完成整改的最后期限。

*预期目标：说明整改完成后应达到的标准或状态。

*管理建议：除针对性的整改要求外，可根据检查情况，对被检查部门或医院层面提出完善制度、优化流程、加强培训等方面的管理建议。

（五）检查与被检查方确认

为确保检查结果的严肃性和双方的认可，记录需经相关人员签字确认。

*检查组成员签字：所有参与检查的人员签字。

*被检查部门负责人签字：被检查部门主要负责人对检查发现和整改要求进行确认。如有异议，可在记录中注明，并附相关说明。

*日期：签字确认的日期。

三、检查记录的填写要求与注意事项

高质量的检查记录不仅依赖于完善的结构，更取决于填写过程中的严谨态度与规范操作。

*真实准确：记录必须基于事实，数据准确无误，避免虚构、夸大或缩小问题。

*客观中立：检查人员应保持客观立场，不受主观情绪或外界因素干扰，对问题的描述应基于证据。

*具体清晰：问题描述、整改要求等应具体明确，避免使用模糊、含混或模棱两可的词语，确保阅读者能够准确理解。

*突出重点：在全面记录的基础上，对关键问题、重大风险应重点描述，引起足够重视。

*逻辑严谨：记录的各个部分之间应具有清晰的逻辑关系，条理清晰，层次分明。

*完整规范：确