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3金融服务合规审查手册（标准版）.docx

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    3金融服务合规审查手册（标准版）

    1.第一章适用范围与合规原则

    1.1适用对象与范围

    1.2合规原则与要求

    1.3合规审查流程与标准

    2.第二章合规审查职责与分工

    2.1审查职责划分

    2.2审查人员资格与培训

    2.3审查工作流程与时间安排

    3.第三章合规审查内容与标准

    3.1合规政策与制度审查

    3.2业务操作合规性审查

    3.3信息管理与数据安全审查

    4.第四章合规审查实施与方法

    4.1审查方法与工具

    4.2审查记录与报告要求

    4.3审查结果的反馈与整改

    5.第五章合规审查的监督与评估

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