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2026春招：合规BP总监题目及答案

单项选择题（每题2分，共20分）

1.合规管理的首要目标是？

A.提升企业利润

B.确保企业合法经营

C.增强市场竞争力

D.优化企业内部流程

2.以下哪项不属于合规风险？

A.法律风险

B.声誉风险

C.市场风险

D.监管处罚风险

3.企业合规制度建设的第一步是？

A.制度执行

B.制度评估

C.制度制定

D.现状调研

4.合规BP的核心工作是？

A.财务审计

B.业务合规支持

C.市场营销

D.人力资源管理

5.监管机构发布新政策后，合规BP首先应做的是？

A.要求业务部门立即整改

B.评估政策对企业的影响

C.组织员工培训新政策

D.向管理层汇报新政策

6.以下哪种行为属于合规行为？

A.为了业绩虚报数据

B.严格按合同履行义务

C.泄露企业商业机密

D.贿赂客户获取订单

7.合规文化建设的关键在于？

A.高层领导的重视

B.员工的个人素质

C.外部监管的压力

D.合规部门的宣传

8.当业务部门提出可能违规的方案时，合规BP应？

A.直接拒绝

B.协助优化方案确保合规

C.上报管理层等待指示

D.让业务部门自行处理

9.合规管理体系的有效性评估周期一般为？

A.每月

B.每季度

C.每年

D.每三年

10.以下哪项是合规BP与法务部门的主要区别？

A.合规BP更侧重业务支持

B.法务部门不处理法律事务

C.合规BP不关注法律风险

D.法务部门只负责诉讼

多项选择题（每题2分，共20分）

1.合规BP的职责包括？

A.识别合规风险

B.制定合规制度

C.提供合规培训

D.监督业务合规

2.企业合规管理的主要内容有？

A.法律法规遵循

B.行业规范遵守

C.内部制度执行

D.道德准则践行

3.合规风险评估的方法有？

A.问卷调查法

B.访谈法

C.数据分析

D.案例分析法

4.以下哪些情况可能引发合规风险？

A.业务快速扩张

B.新市场进入

C.员工流动频繁

D.技术革新

5.合规文化的要素包括？

A.合规价值观

B.合规制度

C.合规行为

D.合规监督

6.合规BP与业务部门沟通时应注意？

A.尊重业务需求

B.清晰传达合规要求

C.提供可行的合规建议

D.避免与业务冲突

7.有效的合规管理体系应具备？

A.完整性

B.适应性

C.有效性

D.持续性

8.合规培训的对象可以包括？

A.高层管理人员

B.中层管理人员

C.基层员工

D.外部合作伙伴

9.合规BP在处理合规问题时应遵循的原则有？

A.合法原则

B.公正原则

C.客观原则

D.灵活原则

10.以下哪些属于监管机构？

A.中国人民银行

B.国家市场监督管理总局

C.证券监督管理委员会

D.税务部门

判断题（每题2分，共20分）

1.合规管理只是合规部门的事情，与业务部门无关。（）

2.只要企业不违法，就不存在合规风险。（）

3.合规BP不需要了解业务流程。（）

4.合规制度一旦制定就无需修改。（）

5.企业合规文化建设可以提高员工的合规意识。（）

6.当合规与业务发生冲突时，应优先考虑业务发展。（）

7.合规风险评估只需要进行一次。（）

8.合规BP可以代替业务部门做决策。（）

9.监管政策变化对企业合规管理没有影响。（）

10.有效的合规管理可以提升企业的声誉。（）

简答题（每题5分，共20分）

1.简述合规BP的主要工作内容。

识别、评估业务合规风险，制定并完善合规制度，提供合规咨询与培训，监督业务活动合规，处理合规问题与投诉，与监管机构保持沟通。

2.合规文化建设的重要性有哪些？

提高员工合规意识，减少违规行为，营造良好企业氛围；降低合规风险，避免监管处罚和声誉损失；增强企业竞争力，赢得客户和合作伙伴信任。

3.合规BP如何与业务部门有效协作？

了解业务需求和目标，提供有力合规支持；清晰传达合规要求，协助业务识别并解决合规问题；与业务部门共商方案，确保其既符合合规要求又满足业务发展。

4.如何评估企业合规管理体系的有效性？

可从制度完整性、执行有效性、风险应对能力、合规培训效果、合规文化氛围等方面进行评估，通过问卷调查、数据分析、案例评审等方法来衡量。

讨论题（每题5分，共20分）

1.当业务创新与合规要求发生冲突时，合规BP应如何应对？

合规BP要深入了解创新业务本质和目的，评估风险。与业务部门共同探讨