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2026春招：合规BP总监面试题及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的首要目标是（）

A.降低成本B.防范风险C.提高利润D.拓展业务

2.以下哪种不属于合规风险（）

A.法律风险B.道德风险C.市场风险D.监管风险

3.合规制度建设的第一步是（）

A.制度执行B.制度评估C.制度制定D.需求调研

4.合规文化建设的核心是（）

A.领导重视B.员工参与C.理念传播D.制度约束

5.合规审查通常不包括（）

A.合同审查B.业务方案审查C.财务报表审查D.广告宣传审查

6.合规监测的频率通常根据（）确定。

A.业务规模B.风险等级C.人员数量D.市场环境

7.对违规行为的处理不包括（）

A.警告B.罚款C.奖励D.辞退

8.合规管理的外部监督主要来自（）

A.股东B.监管机构C.员工D.合作伙伴

9.合规风险识别的方法不包括（）

A.问卷调查B.情景分析C.成本效益分析D.流程梳理

10.合规BP总监的主要职责不包括（）

A.业务决策B.合规咨询C.风险预警D.制度宣贯

多项选择题（每题2分，共10题）

1.合规管理的要素包括（）

A.合规制度B.合规文化C.合规人员D.合规流程

2.合规风险评估的维度有（）

A.发生可能性B.影响程度C.风险偏好D.风险承受能力

3.合规培训的方式有（）

A.线上培训B.线下培训C.案例分析D.模拟演练

4.合规监测的内容包括（）

A.制度执行情况B.业务操作合规性C.员工行为规范D.外部监管动态

5.合规管理与风险管理的关系是（）

A.相互独立B.相互关联C.合规是风险管理的一部分D.风险管理包含合规管理

6.以下属于合规管理工具的有（）

A.合规手册B.风险矩阵C.合规审计D.合规举报系统

7.合规BP总监需要具备的能力有（）

A.法律知识B.沟通协调能力C.数据分析能力D.战略规划能力

8.合规制度的特点有（）

A.合法性B.实用性C.稳定性D.灵活性

9.合规文化的作用有（）

A.引导员工行为B.增强企业凝聚力C.提升企业形象D.降低合规成本

10.合规审查的要点包括（）

A.合法性B.合规性C.合理性D.完整性

判断题（每题2分，共10题）

1.合规管理只是合规部门的事情，与其他部门无关。（）

2.合规风险只会给企业带来损失，没有任何积极作用。（）

3.合规制度一旦制定，就不需要再进行调整。（）

4.合规文化建设主要靠宣传，不需要制度保障。（）

5.合规审查只需要关注法律合规性，不需要考虑业务合理性。（）

6.合规监测可以发现所有的合规风险。（）

7.对违规行为的处理越严厉越好。（）

8.合规管理的外部监督比内部监督更重要。（）

9.合规风险识别是一次性的工作，不需要持续进行。（）

10.合规BP总监需要参与企业的业务决策过程。（）

简答题（每题5分，共4题）

1.简述合规BP总监在企业中的作用。

合规BP总监能为业务提供合规咨询，帮助识别和防范合规风险，确保业务活动合法合规；推动合规制度建设与宣贯，营造合规文化；还能与监管机构沟通，维护企业合规形象。

2.合规风险评估的主要步骤有哪些？

首先识别合规风险，通过流程梳理等方法找出可能的风险点；接着分析风险发生的可能性和影响程度；最后根据评估结果确定风险等级，为后续应对措施提供依据。

3.如何开展有效的合规培训？

明确培训目标和对象，根据不同岗位需求设计课程；采用线上线下结合、案例分析、模拟演练等多样化方式；定期评估培训效果，根据反馈改进内容和方式。

4.合规制度建设应遵循哪些原则？

要遵循合法性原则，符合法律法规要求；实用性原则，能解决实际问题；稳定性原则，保持制度相对稳定；灵活性原则，可根据情况适当调整。

讨论题（每题5分，共4题）

1.如何平衡合规管理与业务发展的关系？

应将合规嵌入业务流程，在业务开展前进行合规评估，确保合法合规。同时，合规管理要支持业务创新，为业务发展提供合理建议，在防范风险的前提下促进业务增长。

2.当业务部门与合规部门出现意见分歧时，你会如何处理？

先倾听双