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大学医院合同业务管理制度

为规范大学医院合同业务管理，防范法律风险，保障医院合法权益，依据《中华人民共和国民法典》《医疗机构管理条例》《事业单位国有资产管理暂行办法》等法律法规及相关政策要求，结合医院实际运营特点，制定本制度。本制度适用于医院作为一方主体，与自然人、法人或非法人组织设立、变更、终止民事法律关系的各类合同（协议）业务管理，涵盖医疗合作、设备采购、基建工程、科研协作、服务外包、资产租赁等领域。

一、管理原则与组织架构

（一）管理原则

1.合法性原则：合同订立、履行、变更及终止须符合法律法规、政策规定及医院内部制度要求，不得损害国家利益、社会公共利益或医院合法权益。

2.权责对等原则：明确合同各方权利义务，业务承办部门对合同全周期管理负直接责任，审核部门按职责分工承担审核责任，确保“谁承办、谁负责，谁审核、谁把关”。

3.全程管控原则：覆盖合同立项、调研、起草、审核、签署、履行、验收、归档等全流程，实行闭环管理，杜绝“重签署、轻履行”现象。

4.风险预防原则：强化事前审核、事中监控、事后评价，通过制度约束和流程规范，提前识别并防控法律风险、经济风险和操作风险。

（二）组织架构与职责分工

医院合同管理实行“统一领导、分级负责、协同联动”的管理机制，设立合同管理领导小组、合同管理部门及业务承办部门三级管理体系。

1.合同管理领导小组：由院长任组长，分管法务、财务、业务的副院长任副组长，成员包括法务、财务、审计、资产、医务等部门负责人。负责审议重大合同（标的额超过500万元或涉及医院核心业务、重大资产处置的合同），研究解决合同管理中的重大问题，审定合同管理制度修订方案。

2.合同管理部门：医院法务部门为合同管理牵头部门（未单独设立法务部门的，由院办公室或指定职能部门承担），主要职责包括：

-制定、修订合同管理制度及操作规范；

-审核合同合法性、条款完备性及争议解决方式；

-监督合同履行情况，指导业务部门处理合同纠纷；

-组织合同管理培训，提升相关人员法律意识；

-建立合同管理信息台账，定期汇总分析合同数据。

3.业务承办部门：具体负责合同前期调研、谈判、起草、履行及验收的主体部门（如设备科负责设备采购合同、基建处负责工程合同、科研处负责协作合同等），主要职责包括：

-论证合同立项必要性，编制立项报告；

-开展对方主体资格、履约能力、信用状况等背景调查；

-组织合同谈判，记录谈判过程并形成备忘录；

-起草合同文本，优先使用国家或行业示范模板；

-跟踪合同履行进度，处理履约异常情况；

-完成合同验收，提交验收报告；

-整理合同档案并移交归档。

4.协同部门职责：

-财务部门：审核合同价款、支付方式、结算条款的经济性与合规性，监督资金支付与预算执行；

-审计部门：对重大合同开展全过程跟踪审计，重点核查程序合规性、条款合理性及资金使用效益；

-资产管理部门：审核涉及资产购置、处置、租赁的合同，确保符合国有资产管理规定；

-医务/科研等业务主管部门：审核医疗技术合作、科研协作等专业领域合同的技术可行性与行业规范符合性。

二、全流程管理规范

（一）立项与前期调研

1.立项论证：业务承办部门需对合同订立的必要性、可行性进行充分论证，重点分析：

-业务需求是否符合医院发展规划（如设备采购需与学科建设需求匹配）；

-资金来源是否落实（需附财务部门出具的预算确认函）；

-市场供给情况（如采购类合同需对比3家以上供应商资质及报价）；

-潜在风险评估（如合作方信用风险、技术风险、政策风险等）。

论证完成后，形成《合同立项报告》，经部门负责人签字后提交分管院领导审批；重大合同需经合同管理领导小组审议。

2.背景调查：业务承办部门须通过国家企业信用信息公示系统、裁判文书网等官方渠道核查合作方主体资格（营业执照、资质证书等是否在有效期内）、信用记录（是否存在失信被执行、重大违法记录）及履约能力（近3年财务报表、同类项目业绩证明等）。涉及医疗技术合作的，需额外核查对方医疗资质、技术团队能力及过往合作评价；涉及科研协作的，需核查知识产权归属及风险分担条款。

（二）谈判与文本起草

1.谈判组织：合同谈判由业务承办部门牵头，根据合同类型组建谈判小组（成员包括业务骨干、财务人员、法务人员，重大合同需分管院领导参与）。谈判前需制定《谈判方案》，明确谈判目标、底线条款（如付款比例、违约责任上限）及应对策略；谈判过程需