深交所董秘资格证考试试题附答案.docxVIP

深交所董秘资格证考试试题附答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.根据《深圳证券交易所股票上市规则》，上市公司董事会秘书空缺超过三个月的，深交所可以对其股票实施（）。

A.退市风险警示

B.暂停上市

C.特别处理

D.监管谈话

答案：C

解析：规则5.2.3条明确，董秘空缺超三个月且未聘任代行人员，交易所可对股票实施“其他特别处理”。

2.上市公司拟披露业绩预告修正公告，若修正后净利润同比下降超过50%，应当在会计年度结束后的（）内发布。

A.15日

B.20日

C.30日

D.10日

答案：A

解析：依据《创业板信息披露业务备忘录第1号》第3.2条，修正幅度达到±50%的，应在年度结束后15日内披露。

3.下列关于“互动易”平台回复时间的说法，正确的是（）。

A.投资者提问后2个交易日内回复

B.投资者提问后3个交易日内回复

C.投资者提问后5个交易日内回复

D.投资者提问后1个交易日内回复

答案：B

解析：《深交所上市公司互动易平台使用指引》规定，上市公司应在3个交易日内完成回复。

4.上市公司召开年度股东大会，股权登记日与会议召开日之间的间隔应当不少于（）。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

答案：D

解析：《上市公司股东大会规则》第十四条要求间隔不少于20日，以保证股东有充分时间准备。

5.独立董事对同一事项连续两次未发表同意意见的，深交所可要求公司（）。

A.立即更换独立董事

B.披露专项说明

C.聘请财务顾问

D.停牌核查

答案：B

解析：《独立董事备案办法》第二十七条，交易所可要求公司就独立董事异议披露专项说明。

6.上市公司控股股东计划减持股份，拟通过集中竞价交易减持的，应提前（）披露减持计划。

A.5日

B.10日

C.15日

D.20日

答案：C

解析：《减持细则》第八条，集中竞价方式须提前15日披露减持计划。

7.上市公司因筹划发行股份购买资产申请停牌，首次停牌时间原则上不得超过（）。

A.5个交易日

B.10个交易日

C.15个交易日

D.20个交易日

答案：B

解析：《重组业务指引》第六条，首次停牌不超10个交易日，特殊情形可延期5个交易日。

8.上市公司董事会审议关联交易时，关联董事回避后，无关联董事不足（）的，应提交股东大会审议。

A.2人

B.3人

C.4人

D.5人

答案：B

解析：《上市规则》10.2.2条，不足3人时应提交股东大会。

9.上市公司披露季度报告，应当在季度结束后的（）内完成。

A.15日

B.20日

C.30日

D.60日

答案：C

解析：《上市规则》6.3条，季度报告应在季度结束后30日内披露。

10.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。

A.10%

B.15%

C.25%

D.50%

答案：C

解析：《公司法》第141条及《减持细则》均设定25%的年度转让上限。

11.上市公司以资本公积金转增股本，每10股转增10股，则转增后每股收益将（）。

A.上升100%

B.下降50%

C.下降100%

D.不变

答案：B

解析：股本翻倍，净利润不变，每股收益下降50%。

12.上市公司披露业绩预告，若预计净利润为负值，应当在会计年度结束后的（）内披露。

A.15日

B.20日

C.30日

D.60日

答案：A

解析：《主板信息披露业务备忘录第1号》2.1.1条，亏损预告应在年度结束后15日内披露。

13.上市公司董事会秘书离任后，公司应当在（）内聘任新董秘。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

答案：C

解析：《上市规则》3.2.11条，空缺超三个月将被实施其他特别处理，故应在3个月内完成聘任。

14.上市公司召开业绩说明会，应当提前（）以公告形式发出通知。

A.2日

B.3日

C.5日

D.7日

答案：B

解析：《上市公司投资者关系管理工作指引》第十五条，提前3日公告。

15.上市公司因信息披露违法被证监会行政处罚，公司申请听证，听证通知书应当在收到听证申请后（）内送达。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

答案：C

解析：《行政处罚听证规则》第十一条，7日