智单云贸易合规与经济制裁风险筛查系统.pdfVIP

贸易合规与经济制裁

风险筛查系统

1.产品背景

中美大国博弈加剧

近年来，美国频繁使用出口管制和经济制裁手段，加大对中国企业的出口贸易限制，以达成自身的国家

安全和经济利益目标。这对中国企业在国际科技交流、对外贸易合作以及全球供应链体系的构建等方面

产生了重大影响。

全球贸易法规复杂性

国际贸易中涉及的法律法规日益增多，包括出口管制法规和经济制裁条例。

法规覆盖范围广泛，涉及多个国家和地区，如美国、欧盟、联合国等。

国际贸易中的交易结构复杂，涉及多方面的合规考量，如交易对象、目的地、支付方式等。

监管严厉的处罚措施

违反出口管制和经济制裁规定的后果严重，可能包括高额罚款、刑事起诉和国际声誉受损。

企业合规要求

企业必须建立出口管制与经济制裁的合规管理体系和管理流程，实时跟踪经济制裁名单和出口管制清单

更新，以及相关政策变化的发布，落实对商业伙伴等风险要素的动态监测，及时报告风险，并且留存相

关合规证据。

2.业务痛点

关联风险主体

业务合规风险骤增遗漏或识别不全手工合规管理的局限性

出口管制与经济制裁涉及多个业由于50%规则，制裁风险主体既包括传统的合规管理方法难以应对大量

务条线和管控要素。业务环节操披露清单实体，还包括潜在的关联的数据和频繁变化的法规和制裁清

作一旦触犯风险，可能导致企业风险主体，导致风险主体数量成数单。手动处理合规信息效率低下，

重大经济损失、法律诉讼、声誉倍增加，而企业缺乏大数据技术手容易出错，且难以实时监控。

损害甚至刑事责任。段进行挖掘和有效识别。

3.产品方案

实时动态出口管制与经济制裁黑名单监测

提供实时的黑名单和法规政策数据，确保合规信息的最新性。

商业合作伙伴的动态监测与风险预警。

合规筛查嵌入业务流程（如合同采购流程）

支持关键业务流程嵌入，比如客商准入、合同风控等关键环节，落实潜在商业合作伙伴合

规尽调，合同执行过程的关键要素风险控制，以及商业伙伴的监测与合规绩效评价

构建高效、准确的商业合

作伙伴出口管制与经济制

合规风险报告记录

裁合规风险监测与筛查平

台。生成详细的风险筛查报告，实时完整记录和保存证据，为合规风险应对和处置提供支持。

法规政策库

集成各国出口管制和经济制裁的相关法规政策。

4.数据范围

黑名单类型可包含中国、美国、英国、加拿大、澳大利亚、瑞士、日本等重点国别及地区，联合国、欧盟、世界银行及多

边开发银行等主要国际组织的制裁清单和执法清单，并且持续增加清单类型

黑名单类型黑名单实体类型

5.适用场景•全量名单对全量供应商