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金融分析师投资策略与收益绩效评估考核表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

投资策略质量

策略创新性

30%

提出至少2个创新投资策略

根据策略的新颖性、可行性及市场应用效果综合评分，满分10分，创新性突出得满分，一般得6-8分，无创新得0-5分

策略风险控制

策略风险年化控制在5%以下

根据实际风险发生率评分，风险低于目标得满分，每超出目标1%扣除2分，最低得0分

策略合规性

所有策略符合监管要求，无违规记录

合规无违规得满分，出现轻微违规扣3分，严重违规扣6分

策略可行性

提出的策略在一个月内得到实施比例超过70%

实施比例超过90%得满分，80%-90%得7分，60%-80%得4分，低于60%得0分

策略文档质量

策略报告完整、准确，无重大错漏

由评审团根据报告的完整性、准确性评分，满分10分，优秀得9-10分，良好得6-8分，一般得0-5分

投资收益表现

策略年化收益率

40%

年化收益率达到市场基准的120%

收益率超过目标得满分，每低目标10%扣除2分，最低得0分

超额收益

超额收益（Alpha）达到市场基准的80%

超额收益超过目标得满分，每低目标5%扣除1分，最低得0分

夏普比率

夏普比率达到1.5

比率超过目标得满分，每低目标0.2扣除1分，最低得0分

最大回撤

最大回撤控制在15%以内

回撤低于目标得满分，每超出目标2%扣除1分，最低得0分

策略稳定性

连续6个月收益标准差低于市场基准的50%

标准差低于目标得满分，每超出目标5%扣除1分，最低得0分

市场分析能力

行业研究深度

15%

提交的行业研究报告被采纳比例超过60%

采纳比例超过80%得满分，60%-80%得7分，40%-60%得4分，低于40%得0分

宏观经济预测准确率

宏观经济预测准确率达到70%

准确率超过目标得满分，每低目标5%扣除1分，最低得0分

竞争对手分析

至少每月进行一次主要竞争对手分析并提交报告

每月提交得2分，累计满10分得满分，低于5分得0分

数据解读能力

对市场数据的解读与运用能力得到团队90%以上认可

认可度超过95%得满分，85%-95%得7分，65%-85%得4分，低于65%得0分

报告及时性

所有报告在规定时间提交的及时率超过90%

及时率超过95%得满分，85%-95%得7分，65%-85%得4分，低于65%得0分

团队协作与沟通

跨部门沟通效率

15%

与销售、风控等部门协作项目完成率超过80%

完成率超过90%得满分，80%-90%得7分，60%-80%得4分，低于60%得0分

团队贡献度

在团队讨论中至少提出3条建设性意见

提出5条以上得满分，3-4条得7分，1-2条得4分，少于1条得0分

知识分享

至少完成2次团队内部知识分享

完成4次以上得满分，2-3次得7分，1次得4分，未完成得0分

问题解决能力

在策略实施中独立解决至少2个重大问题

解决4个以上问题得满分，2-3个得7分，1个得4分，未解决得0分

沟通技巧

在项目汇报中能清晰传达复杂策略，得到团队80%以上认可

认可度超过90%得满分，80%-90%得7分，65%-80%得4分，低于65%得0分

本考核表用于评估金融分析师在投资策略制定、执行及收益方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况，结合评分标准进行客观评分。权重分配依次为：投资策略质量（30%）、投资收益表现（40%）、市场分析能力（15%）、团队协作与沟通（15%）。考核结果将作为绩效评估的重要依据。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见