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三关一闭管理规范

一、总则

1.1目的与意义

为全面强化内部管理，规范作业流程，消除潜在风险隐患，确保各项工作安全、有序、高效进行，特制定本规范。三关一闭管理作为过程控制与末端保障的关键环节，旨在通过系统化的节点把控，提升整体运营质量，保障人员、资产及信息安全。

1.2适用范围

本规范适用于公司各部门及所有作业环节，涵盖日常运营、项目实施、设备管理、信息系统操作等涉及安全、质量、效率控制的各项工作。全体员工均须严格遵照执行。

1.3基本原则

1.预防为主，关口前移：将管理重心放在事前预防和过程控制，确保风险在源头得到识别和控制。

2.责任到人，层层落实：明确各环节责任人，确保管理责任传递无遗漏、执行无偏差。

3.标准明确，操作规范：各项检查与确认工作均应有据可依，流程清晰，标准统一。

4.闭环管理，持续改进：形成从检查、发现问题、整改到验证的完整闭环，并定期评估优化。

二、术语定义

2.1三关

指在作业或流程执行过程中，需重点把控的三个关键节点：

*第一关：准入关：对作业人员资质、作业条件、准备情况的符合性审查与确认。

*第二关：过程关：对作业过程中的操作规范性、安全措施落实情况、质量控制节点的动态监督与检查。

*第三关：验收关：对作业成果、产品质量、系统状态、安全状况的最终检验与确认。

2.2一闭

指在当日作业结束、工序转换或特定活动完成后，对作业现场、设备设施、能源介质、信息系统等进行全面清理、检查、归位与封闭的确认环节，确保处于安全受控状态。

三、组织与职责

3.1管理部门

公司安全生产委员会（或指定综合管理部门）为三关一闭管理的牵头部门，负责规范的制定、修订、解释、监督及考核。

3.2执行部门

各业务部门、生产车间为三关一闭管理的直接执行部门，负责本部门相关流程的具体实施、记录与内部自查。

3.3岗位人员职责

*部门负责人：对本部门三关一闭管理负总责，确保资源投入，组织培训，督促落实。

*班组长/项目负责人：具体组织本班组/项目的三关一闭实施，带领团队严格执行各环节要求，及时上报异常情况。

*岗位操作人员：严格遵守三关一闭相关规定，对本岗位操作的合规性、安全性负责，积极参与检查与确认。

*专职安全员/质检员：对三关一闭执行情况进行专业监督、指导与抽查，对发现的问题提出整改意见。

四、管理内容与要求

4.1第一关——准入关把控

准入关是确保作业活动合法合规、具备安全条件的首要环节。

*人员资质审查：作业人员必须具备相应的资质证书、培训合格证明，熟悉操作规程和安全注意事项。严禁无证上岗或越岗操作。

*作业方案审批：危险性较大或关键的作业活动，必须有经审批的作业方案或安全技术交底，明确作业内容、步骤、危险因素及控制措施。

*设备设施检查：作业所用设备、工具、仪器仪表等必须处于完好状态，安全防护装置齐全有效，并在使用前进行检查确认。

*作业环境确认：对作业现场的环境因素（如通风、照明、温度、湿度、粉尘、易燃易爆物等）进行评估和确认，确保符合安全作业条件。

*安全防护准备：根据作业风险等级，配备合格的个人防护用品（PPE）和应急救援器材，并确保作业人员会正确使用。

4.2第二关——过程关控制

过程关是保障作业质量与安全的核心环节，需全程动态监控。

*合规操作执行：严格按照批准的作业方案、操作规程进行操作，杜绝违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的行为。

*关键参数监控：对作业过程中的关键工艺参数、安全指标进行实时监测和记录，发现异常立即采取措施并报告。

*风险动态辨识：持续关注作业条件变化，动态辨识新增或变化的风险因素，及时调整控制措施。

*沟通协调畅通：作业人员之间、各工序之间保持有效沟通，确保信息传递准确、及时，特别是在交接环节。

*应急处置准备：作业人员应熟悉应急预案，了解应急联络方式，确保在突发情况下能迅速启动应急响应。

4.3第三关——验收关确认

验收关是对作业成果质量与安全状态的最终检验。

*质量标准核对：对照作业指导书、质量标准或设计要求，对作业成果进行逐项检查、测量或试验，确保符合规定。

*安全状态评估：检查作业区域是否存在遗留安全隐患，如工具物料是否清理、临时设施是否拆除、安全防护是否恢复等。

*数据记录完整：验收过程及结果应有完整、准确的记录，包括合格项、不合格项及处理结果，相关人员签字确认。

*不合格项处置：对验收中发现的不合格项，必须明确整改责任人、整改措施和完成时限，并进行复查验收，直至合格。

*资料归档：验收合格后，相关的作业记录、验收报告等资料应及时整理归档，以备追溯。

4.4一闭——最终状态封闭

最终状态封闭是每日或每项作业活动结束