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股票分析师投资策略绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

策略收益率

年度总收益率

40%

15%

按实际收益率与市场基准指数对比，超过市场基准指数5个百分点以上得满分，每低5个百分点扣10分，最低得0分。

季度平均收益率

5%

按季度实际收益率计算，每季度超过目标值1个百分点加5分，低于目标值1个百分点扣5分，最高加20分，最低扣20分。

回撤控制率

10%

按策略最大回撤与年度收益率的比值计算，比值低于目标值得满分，每高1个百分点扣10分，最低得0分。

夏普比率

1.5

按夏普比率计算，每高于目标值0.2加10分，低于目标值0.2扣10分，最高加40分，最低扣40分。

胜率

60%

按策略胜率计算，每高于目标值5个百分点加10分，低于目标值5个百分点扣10分，最高加50分，最低扣50分。

策略风险控制

最大回撤

25%

10%

按策略最大回撤计算，回撤低于5%得满分，每高5个百分点扣10分，最低得0分。

波动率

15%

按策略年化波动率计算，波动率低于10%得满分，每高2个百分点扣5分，最低得0分。

流动性风险

低

按策略持仓流动性评分，优秀得满分，一般扣10分，差扣20分。

合规风险事件

0

按策略合规风险事件数量评分，无事件得满分，每发生一次扣20分，最低得0分。

风险调整后收益

1.2

按风险调整后收益（如风险调整后收益比率）计算，每高于目标值0.1加10分，低于目标值0.1扣10分，最高加40分，最低扣40分。

策略执行效率

策略切换频率

20%

4次/年

按策略年度切换频率计算，每低于目标值1次加5分，高于目标值1次扣5分，最高加20分，最低扣20分。

订单执行成功率

95%

按策略订单执行成功率计算，每高于目标值1个百分点加5分，低于目标值1个百分点扣5分，最高加50分，最低扣50分。

交易成本控制

总收益的2%

按交易成本占总收益比例计算，比例低于1%得满分，每高1%扣10分，最低得0分。

策略响应速度

实时

按策略响应速度评分，实时得满分，准实时扣10分，非实时扣20分。

模型迭代频率

每季度一次

按模型年度迭代次数计算，每高于目标值一次加5分，低于目标值一次扣5分，最高加20分，最低扣20分。

策略创新性

策略创新点数量

15%

2个

按策略年度创新点数量计算，每高于目标值1个加10分，低于目标值1个扣10分，最高加30分，最低扣30分。

策略超额收益

5%

按策略超额收益计算，每高于目标值1个百分点加10分，低于目标值1个百分点扣10分，最高加50分，最低扣50分。

策略回测成功率

80%

按策略回测与实盘表现一致性评分，每高于目标值5个百分点加10分，低于目标值5个百分点扣10分，最高加50分，最低扣50分。

同行认可度

行业前20%

按行业排名评分，每高于目标值10个百分点加10分，低于目标值10个百分点扣10分，最高加50分，最低扣50分。

策略影响力

市场关注度高

按策略市场关注度评分，高得满分，中等扣10分，低扣20分。

本考核表用于评定股票分析师投资策略的绩效表现，包含策略收益率、策略风险控制、策略执行效率、策略创新性四个维度，权重分别为40%、25%、20%、15%。请根据指标目标值和评分标准进行评分，最终得分=各维度得分×权重之和。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见