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建设工程风险分级管控方案实施方案

一、引言

为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化建设工程安全生产管理，有效识别、评估、控制和防范各类风险，保障工程建设的顺利进行，保护人员生命财产安全，提升项目管理水平，特制定本建设工程风险分级管控方案实施方案。本方案旨在通过系统化、规范化的风险分级管控流程，将工程建设过程中的各类风险控制在可接受范围内，为项目的成功实施提供坚实保障。

二、总体目标与基本原则

（一）总体目标

通过本方案的实施，实现对建设工程全生命周期内各类风险的源头辨识、科学评估、分级管控，确保重大风险得到有效控制，较大风险得到重点关注，一般风险得到常态管理，低风险得到持续改进，从而最大限度地减少或避免安全事故、质量事故及其他各类损失的发生，保障工程质量、进度、安全和投资效益。

（二）基本原则

1.安全第一、预防为主：将保障人员安全置于首位，通过有效的风险管控措施，预防事故发生。

2.分级负责、层层落实：根据风险等级确定管控责任主体，明确各级管理职责，确保责任到人。

3.全面辨识、动态管理：对工程各阶段、各环节、各作业面的风险进行全面识别，并根据工程进展和外部环境变化及时更新风险信息。

4.科学评估、精准管控：采用科学的方法进行风险评估，依据评估结果制定针对性的管控措施。

5.全员参与、持续改进：建立全员参与的风险管理机制，通过监督、检查和反馈，持续优化风险管控方案。

三、组织架构与职责分工

（一）成立风险管理小组

项目经理担任组长，项目副经理、总工程师、安全总监担任副组长，各职能部门负责人（工程、技术、质量、安全、物资、设备、合约、财务等）及各施工班组长为小组成员。风险管理小组负责统筹协调项目风险分级管控工作。

（二）职责分工

1.组长（项目经理）：对项目风险分级管控工作负总责，审批重大风险管控措施，提供必要的资源保障。

2.副组长（项目副经理、总工程师、安全总监）：协助组长开展工作，分别负责风险管控措施的组织实施、技术方案的审查与支持、日常安全风险监督检查等。

3.工程管理部门：负责施工过程中各类风险的日常排查、识别、上报，参与风险评估，落实分管范围内的风险管控措施。

4.技术管理部门：负责从技术角度识别风险，参与风险评估，制定或审查风险管控的技术措施，提供技术支持。

5.安全管理部门：牵头组织风险辨识、评估、分级工作，监督检查风险管控措施的落实情况，负责安全类风险的专项管理。

6.其他职能部门：依据各自职责，参与相关领域的风险识别、评估，并落实相应的管控措施。

7.施工班组：直接参与本班组作业活动中的风险识别和控制，严格执行既定的风险管控措施，及时上报发现的新风险或风险变化情况。

四、风险分级标准与管控层级

（一）风险等级划分标准

结合建设工程特点，综合考虑风险发生的可能性（L）和后果严重程度（S），将风险等级划分为以下四级：

1.一级（重大风险）：可能性高，后果严重，可能导致群死群伤、重大财产损失或严重社会影响。

2.二级（较大风险）：可能性较高，后果较严重，可能导致人员重伤、较大财产损失或一定社会影响。

3.三级（一般风险）：可能性中等，后果一般，可能导致人员轻伤、一般财产损失。

4.四级（低风险）：可能性低，后果轻微，通常不会导致人员伤害和财产损失，或影响较小。

（注：具体的可能性和后果严重程度的量化或半量化标准，可结合项目实际，参照国家及行业相关标准进一步细化。）

（二）风险管控层级

根据风险等级，明确各级风险的管控责任主体：

1.一级（重大风险）：由项目经理（或项目决策层）直接负责管控，公司层面应加强监督。

2.二级（较大风险）：由项目分管副经理或部门负责人负责管控，项目经理监督。

3.三级（一般风险）：由施工班组长或作业队长负责管控，项目相关管理部门监督。

4.四级（低风险）：由作业人员严格按照操作规程执行，班组长负责日常检查。

五、风险分级管控工作流程

（一）风险识别

1.识别范围：覆盖项目策划、勘察设计、施工准备、施工过程、竣工验收及试运行等各个阶段；包括人员、机械、材料、方法、环境等各个方面。

2.识别方法：采用文件审查、现场踏勘、专家咨询、工作危害分析法（JHA）、安全检查表法（SCL）、故障类型和影响分析（FMEA）等多种方法相结合。

3.识别成果：形成《项目风险识别清单》，内容应包括风险名称、风险类别、风险所在部位/工序、可能导致的后果等。

（二）风险评估

1.评估方法：常用风险矩阵法，根据已确定的可能性（L）和后果严重程度（S），确定风险等级（R=L×S）。

2.评估人员：由风险管理小组组织相关技术、安全、工程等专业人员进行评估，必