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建设项目档案管理自查自纠工作报告

为全面落实《建设项目档案管理规范》（GB/T50328-2014）及上级主管部门关于档案管理的工作要求，我单位于2023年6月至8月开展了为期3个月的建设项目档案管理专项自查自纠工作。本次自查覆盖2020年以来启动的12个重点建设项目（总投资47.6亿元，总建筑面积112万平方米），涉及前期审批、勘察设计、施工安装、监理验收、竣工决算等全流程档案资料。通过“全面普查+重点抽查+交叉核验”的方式，共梳理档案案卷2867卷（其中纸质档案2412卷，电子档案455卷），形成问题清单3类17项，完成整改15项，2项长期整改任务已制定计划。现将自查自纠情况报告如下：

一、自查工作组织与实施情况

为确保自查工作严谨性，我单位成立了由分管副总经理任组长，综合管理部、项目管理部、档案管理中心负责人为副组长，各项目档案员、技术骨干为成员的专项工作组（共12人）。制定《建设项目档案自查自纠实施方案》，明确“查制度执行、查归档完整、查整理规范、查保管安全、查利用效能”五大重点方向，细化42项检查指标（如“前期文件完整性”包含立项批复、用地规划许可等12个子项；“施工阶段档案”包含隐蔽工程验收记录、材料检测报告等21个子项）。

自查分为三个阶段：第一阶段（6月1日-6月15日）为准备阶段，组织全体参建单位（包括12家施工单位、5家监理单位、3家设计单位）档案员参加专题培训，学习《建设项目文件归档整理规则》《电子文件归档与电子档案管理规范》（GB/T18894-2016）等标准，统一检查尺度；第二阶段（6月16日-7月31日）为全面核查阶段，工作组按项目分两组同步推进，采用“案卷目录比对+原件核查+系统数据校验”的方式，逐卷核对档案完整性、准确性、规范性，同时调取项目管理系统（PM系统）、档案管理系统（ARCH系统）数据，验证电子档案与纸质档案的一致性；第三阶段（8月1日-8月15日）为整改落实阶段，针对问题清单建立“责任单位+整改时限+验收标准”的闭环管理机制，由档案管理中心牵头跟踪整改进度，项目管理部配合协调参建单位资源。

二、档案管理现状与成效

通过自查，我单位建设项目档案管理体系基本健全，能够满足项目全生命周期管理需求，主要体现在以下方面：

1.制度体系逐步完善

已建立《建设项目档案管理办法》《参建单位档案管理责任书》《电子档案管理实施细则》等6项制度，明确“业主单位统筹、参建单位分责、档案部门监督”的管理架构。2022年修订的《归档分类细则》将档案分为9大类（前期文件、设计文件、施工文件、监理文件、设备文件、竣工文件、验收文件、声像文件、电子文件），细化至47个二级类目（如“施工文件”下设施工管理、施工技术、施工质量验收等7个子类），分类标准与《建设工程文件归档规范》（GB/T50328-2014）完全对接。

2.归档范围基本覆盖全流程

重点项目档案归档率达92%（按《建设项目档案验收标准》要求≥90%），其中前期文件（立项、用地、规划等）归档率100%，设计文件（初步设计、施工图设计）归档率98%，施工文件（施工记录、材料检测报告）归档率91%，监理文件（监理日志、验收意见）归档率93%，竣工文件（竣工图、决算报告）归档率89%。以XX产业园区项目为例，其施工阶段形成的238份隐蔽工程验收记录（含地基处理、管线预埋等关键节点）全部归档，其中15份附现场照片及影像资料，符合“重要施工环节必须留存声像档案”的要求。

3.整理规范符合国家标准

纸质档案整理严格执行“卷内文件排列有序、卷内目录填写完整、案卷封面规范统一”的要求，卷内文件按“批复在前、请示在后，正件在前、附件在后”的原则排列，目录填写包含文件编号、责任者、题名、日期等8项要素，填写完整率95%。电子档案采用“双套制”管理（同时保存PDF格式和OFD格式），存储于专用服务器（容量20TB，冗余备份），元数据采集覆盖“项目名称、文件类型、形成时间、责任者”等12个字段，元数据完整率92%。

4.保管条件满足安全要求

配备独立档案库房2间（面积120㎡），安装恒温恒湿系统（温度14-24℃，相对湿度45-60%）、气体灭火装置、监控报警系统，档案柜采用密集架（容量4000卷），防光、防尘、防虫措施到位。2023年7月委托专业机构开展档案安全评估，库房温湿度控制达标率100%，档案载体（纸张、光盘）无虫蛀、霉变现象，安全等级评定为“优秀”。

5.利用服务支撑项目管理

2020年以来，档案管理中心共提供档案利用服务132次，其中用于项目结算审计45次（调取施工合同、变更签证单等），用于质量问题追溯28次（调取隐蔽工程验收记录），用于历史资料查询21次（调取规划设计图纸）。通过“线上申请+线