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国投公司财务管理部职员廉洁谈话记录表内容

谈话时间：2024年3月15日14:30-16:10

谈话地点：国投公司总部大楼12层第三会议室

谈话人：王建国（职务：财务管理部总经理）

被谈话人：张晓雨（职务：财务管理部资金管理岗职员）

记录人：李雪（职务：财务管理部综合岗职员）

谈话内容：

王建国：晓雨，今天我们按照公司年度廉洁谈话工作安排，结合财务部岗位特点，做一次面对面交流。主要想了解你日常工作中涉及廉洁风险的环节、自我约束情况，以及对部门廉洁建设的想法。不用紧张，如实沟通就好。首先，先说说你目前的主要岗位职责，特别是涉及资金管理、审批、对外协作的具体工作内容。

张晓雨：好的，王总。我目前主要负责公司本级及下属3家子公司的资金收支审核、银行账户管理、资金计划编制，以及与金融机构、供应商的资金结算对接。具体来说，日常工作包括：一是审核各业务部门提交的付款申请，核对合同、发票、验收单等原始凭证，确认审批流程完整后提交上级复核；二是根据月度资金计划监控各账户余额，协调银行完成资金调拨，确保重点项目资金及时到位；三是定期与供应商核对往来账项，处理异常挂账；四是配合审计部门开展资金专项审计，提供相关凭证和说明。

王建国：资金审核是财务部的核心环节，也是廉洁风险的高敏感区。你在审核付款申请时，有没有遇到过不符合规定但被“打招呼”要求特批的情况？如果有，你是怎么处理的？

张晓雨：去年11月，有一笔下属子公司的设备采购款，金额48万元。业务部门提交的付款申请中，验收单只有经办人和部门负责人签字，缺少质检部门确认栏。当时业务部门经办人找到我，说供应商急着要款，项目赶工期，希望先付款后补手续。我当场明确表示不符合公司《资金支付管理办法》第12条“需经全流程审批且附件齐全方可支付”的规定，拒绝办理。后来业务部门补充了质检单，重新走审批流程后才完成支付。类似情况今年1月也有一次，是某供应商以“财务系统故障”为由，要求提前支付部分到期货款，但因未提供对账单，我同样按制度暂缓处理，直到对方补全材料。

王建国：你提到与供应商核对往来账项，这部分工作中是否存在供应商为维系关系赠送礼品、宴请等情况？你是如何应对的？

张晓雨：供应商接触确实比较多，主要是每月对账时的日常沟通。去年中秋节前，有一家长期合作的建材供应商负责人到公司，说带了点“家乡特产”要送给我，我当场婉拒，说明公司《员工廉洁从业规定》中明确禁止收受业务关联方礼品，对方后来也就没再坚持。今年2月，另一家供应商以“感谢配合对账”为由，通过快递寄了两盒茶叶到我家，我发现后立即联系对方退回，并在部门例会上做了报备。至于宴请，近一年没有遇到，但我会提前向供应商表明态度，避免此类情况发生。

王建国：资金计划编制涉及公司资源调配，是否存在业务部门为争取更多资金额度向你施加压力或提供利益的情况？

张晓雨：资金计划需要平衡各业务线需求，确实会有部门希望多申请额度。比如去年四季度，工程管理部因项目进度超预期，申请追加200万元工程款，超出原计划15%。部门负责人找到我，说“计划可以调整，辛苦你帮忙协调”，还提到“后面请你吃饭”。我解释资金计划需经分管副总审批，且追加额度需提供补充协议和进度证明，建议他们按流程提交申请。后来工程管理部补充了相关材料，经审批后调整了计划，但“吃饭”的事我也明确拒绝了。

王建国：银行账户管理方面，你负责对接多家合作银行，是否存在银行以“维护客户关系”为由提供额外利益的情况？

张晓雨：银行对接主要是日常开户、销户、资金归集等事务。去年某合作银行客户经理提出，可帮我办理该行VIP信用卡，享受积分优惠，我当场说明公司规定员工不得利用职务便利获取关联方额外利益，婉拒了。还有一次，另一家银行邀请我参加“客户答谢会”，地点在高端酒店，我向部门汇报后，认为属于可能影响公正履职的活动，未参与。

王建国：除了外部协作，内部工作中是否存在需要特别注意的廉洁风险点？比如报销审核、票据核验等。

张晓雨：我也负责部分费用报销的初审，主要是财务部自身的差旅、办公费报销。去年有位同事提交的差旅报销中，住宿费发票金额比实际支付高200元，同事解释是“酒店开错了”，但我核对订单记录后发现实际支付金额与发票不符，要求其重新开具正确发票。还有一次，部门购买办公软件的费用报销，合同金额5万元，但发票金额是5.2万元，我核对合同条款后，确认软件供应商未按约定提供增值服务，多开的2000元属于虚增，要求经办人联系供应商红冲重开。

王建国：你平时如何学习廉洁相关制度？是否参加过公司组织的廉洁培训？

张晓雨：我会定期登录公司内网“廉洁教育”专栏学习，重点看《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》《国投公司员工行为准则》等文件。去年参加了公司纪委组织的“资金管理领域