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证券公司投行业务质量控制体系完善实施方案

一、前言

近年来，我国资本市场持续深化改革开放，注册制全面推行与多层次资本市场建设加速推进，为证券公司投行业务带来前所未有的发展机遇。与此同时，监管环境日趋严格，投资者保护意识显著增强，市场对投行业务质量提出了更高要求。2023年证券业协会发布的行业自律报告显示，投行业务违规事件较上年度上升12%，其中信息披露不准确、尽职调查不充分等问题占比高达67%，反映出部分机构质量控制体系存在明显短板。这一现象不仅损害了投资者合法权益，更对资本市场健康生态构成潜在威胁。在此背景下，完善证券公司投行业务质量控制体系已非单纯合规需求