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交通运输执法案卷评查整改报告

为全面贯彻落实交通运输部《关于严格规范公正文明执法的意见》及省交通运输厅《关于开展执法案卷质量提升年活动的通知》要求，我单位于2023年6月至8月组织开展了为期3个月的交通运输执法案卷专项评查工作。本次评查坚持“问题导向、全面覆盖、严格标准、以评促改”原则，重点围绕2022年1月至2023年5月期间办结的行政处罚、行政检查及行政强制三类执法案卷展开，共抽取市本级及下辖6个县（区）执法机构案卷320份（其中行政处罚案卷265份、行政检查案卷42份、行政强制案卷13份），覆盖公路治超、运政管理、航道养护、港口监管等主要执法领域。通过评查，系统梳理了执法过程中存在的短板弱项，针对性制定整改方案，目前已完成阶段性整改任务。现将具体情况报告如下：

一、评查工作开展情况

评查工作分为自查自评、交叉互评、集中评审三个阶段。自查阶段，各执法机构对照《交通运输行政执法案卷评查标准（2023版）》，对本单位2000余份案卷开展全面自查，形成问题清单127项；交叉互评阶段，抽调市、县两级法制骨干24人组成6个评查组，采取“异地互查、盲评打分”方式，对抽取的320份案卷进行逐卷评审，重点核查执法主体合法性、程序合规性、证据充分性、法律适用准确性及文书规范性；集中评审阶段，邀请省交通运输厅法制处专家、高校法学教授组成评审委员会，对争议问题进行复核认定，最终形成《案卷评查问题汇总表》，明确问题类型、责任单位及整改要求。

从评查结果看，整体案卷质量较往年有所提升，优秀卷占比28%（90分以上），合格卷占比61%（70-89分），不合格卷占比11%（70分以下）。其中，行政处罚案卷问题主要集中在调查取证、法律适用环节；行政检查案卷突出问题为记录不规范、结果运用不足；行政强制案卷则存在程序衔接不畅、文书送达不及时等问题。

二、存在问题及原因分析

（一）执法程序规范性不足。一是调查取证不严谨。部分案卷存在证据链断裂问题，如某县运管所办理的“未取得道路运输经营许可擅自从事客运经营”案，仅提供了现场笔录和驾驶员询问笔录，未调取车辆GPS行驶轨迹、包车合同等关键证据，无法充分证明“长期从事非法营运”的违法事实；某治超站案卷中，过磅单未注明检测单位资质，称重设备检定证书已过期，导致证据效力存疑。二是程序时限超期。3份行政强制案卷未在法定期限内作出处理决定，其中1份因执法人员未及时跟踪案件进展，导致扣押车辆滞留停车场超过30日，引发当事人投诉。三是文书送达不规范。7份案卷采用邮寄送达时未留存回执，2份采用公告送达未在省级以上媒体刊登，1份直接送达时由非当事人亲属签收且未注明关系，存在程序瑕疵。

（二）法律适用准确性欠缺。一是条款引用错误。12份行政处罚案卷存在“旧法新用”或“新法旧用”问题，如某区交通执法大队依据已废止的《道路运输车辆技术管理规定》（交通运输部令2016年第1号）作出处罚，实际应适用2023年修订后的版本；某航道管理处对“在航道内设置渔网”行为，错误引用《港口法》条款，正确依据应为《航道法》第二十二条。二是裁量基准适用不当。8份案卷未按《省交通运输行政处罚裁量基准》要求进行分档裁量，其中3份对“超限运输”违法行为，未区分“超过限载标准10%-20%”“20%-30%”等不同情形，统一按顶格处罚；2份对初次违法且危害后果轻微的当事人，未依法从轻或减轻处罚，存在“同案不同罚”现象。三是法律解释不清晰。部分文书对“情节严重”“造成严重后果”等模糊表述未作具体说明，如某港口管理局案卷中认定“擅自改变港口岸线使用范围情节严重”，但未列明岸线破坏长度、影响通航时间等量化依据，法律说理不充分。

（三）执法文书制作不规范。一是要素缺失。15份询问笔录未记录被询问人身份证号、联系电话等基本信息，5份现场笔录未标注执法人员执法证件编号，3份处罚决定书未填写当事人救济途径（复议机关、诉讼期限）。二是表述不严谨。7份文书存在“约20吨”“大概3公里”等模糊表述，2份将“违法所得”误写为“非法收入”，1份对“擅自改装车辆”的描述仅写“车厢有改动”，未具体说明“加装高栏板、改变栏板高度”等关键特征。三是签字盖章不全。9份笔录仅有1名执法人员签字，4份文书未加盖执法机关公章，2份当事人拒绝签字的案卷未注明原因或邀请见证人签字。

（四）执法全过程记录不到位。一是音像记录缺失。23份行政处罚案卷未按《交通运输行政执法全过程记录制度》要求，对现场检查、调查询问、文书送达等关键环节进行音像记录，其中12份以“执法记录仪故障”为由未记录，7份因执法人员“忘记开启设备”导致记录缺失。二是记录内容不完整。8份音像记录仅拍摄了部分过程，如某治超站案卷中，仅记录了过磅环节，未记录对驾驶员的询问过程及处罚告知环节；3份记录画面模糊、声音不清，无法准确识别执法人员与当事人的