企业安全管理体系构建检查表.docVIP

企业安全管理体系构建检查表：通用工具模板

适用情境与目标

本工具适用于以下场景：

初创企业体系搭建：新成立企业需从零构建安全管理体系，明确安全管理框架与核心要求；

成熟企业体系优化：现有企业需对标行业标准（如ISO45001、ISO27001等）或监管要求，完善现有体系漏洞；

合规性整改提升：因监管检查、教训或业务扩张，需系统性梳理安全管理短板，保证符合法律法规与企业实际。

核心目标是通过结构化检查，帮助企业全面识别安全管理中的薄弱环节，构建“全员参与、全流程覆盖、全要素管控”的安全管理体系，实现风险可控、责任可溯、绩效可评。

体系构建核心步骤详解

第一步：前期准备与目标确立

成立专项工作组：由企业负责人（如总经理）担任组长，成员包括各部门负责人、安全专员、一线员工代表等，明确职责分工（如统筹协调、文件编写、现场检查等）。

明确体系范围：根据企业业务特点，确定体系覆盖的部门（如生产、研发、仓储、办公等）、活动（如生产操作、设备维护、危化品管理）和场所（如车间、实验室、办公楼）。

制定工作计划：设定体系构建时间表（如调研1周、文件编写2周、试运行1个月），明确各阶段交付成果（如《风险清单》《制度汇编》《培训记录》）。

第二步：现状调研与风险识别

资料收集：梳理现有安全管理制度、操作规程、记录、培训档案、设备台账等，分析当前安全管理中的优势与不足。

现场调研：通过现场观察、员工访谈（如操作工、班组长）、流程梳理，识别危险源（如机械伤害、电气火灾、数据泄露等）和风险点（如高处作业无防护、应急通道堵塞等）。

风险分析与评估：采用LEC法（可能性-暴露频率-后果严重度）或风险矩阵法，对识别出的风险进行分级（高、中、低），形成《风险辨识与评估清单》，明确重大风险（如危化品储存泄漏、关键系统宕机）。

第三步：体系框架设计与文件编写

构建体系框架：参考PDCA循环（策划-实施-检查-改进），设计体系层级：

一级文件（管理手册）：明确安全方针、目标、组织架构、职责分工（如“安全生产第一责任人”为总经理，安全管理部门负责人为安全总监）；

二级文件（程序文件）：规范关键过程管理（如《风险管控程序》《隐患排查治理程序》《应急响应程序》）；

三级文件（作业指导书/记录表单）：细化具体操作要求（如《设备安全操作规程》《安全检查记录表》《调查报告模板》）。

文件编写与审核：由各部门牵头编写对应文件，工作组组织跨部门评审（如生产部、技术部、行政部联合审核），保证文件符合法规要求（如《安全生产法》《数据安全法》）和企业实际，避免“照搬照抄”。

第四步：试运行与全员培训

体系试运行：发布试行版体系文件，明确试运行期限（如1-3个月），各部门按文件要求执行（如开展每日风险排查、组织季度应急演练），记录运行问题（如流程繁琐、职责不清）。

分层培训：

管理层：培训体系战略意义、职责要求（如总经理*需主持管理评审）；

员工层：培训岗位安全操作、风险辨识、应急技能（如新员工入职培训需包含“三级安全教育”）；

培训后通过考试或实操评估，保证全员理解并掌握要求，形成《培训记录》与《考核结果》。

第五步：内部审核与问题整改

组建内审组：由具备内审资质的人员（如安全专员、外部内审员）组成，独立于被审核部门，制定《内部审核计划》。

实施审核：通过查阅文件、现场检查、员工访谈等方式，对照体系文件和法规要求，检查制度执行情况（如“安全检查是否记录完整”“隐患整改是否闭环”），开具《不符合项报告》。

整改与验证：责任部门针对不符合项制定整改措施（如“增加安全防护设施”“修订操作规程”），明确整改时限与责任人（如生产部经理*），内审组跟踪验证整改效果，保证问题关闭。

第六步：正式发布与持续改进

体系发布：修订完善试运行后的文件，经总经理*批准后正式发布，通过企业内部平台（如OA系统、公告栏）公示，并组织宣贯会。

定期评审与改进：

内部审核：每年至少开展1次全面内部审核，覆盖所有部门与要素；

管理评审：每年由总经理*主持，评审体系运行绩效（如率、隐患整改率）、目标完成情况及外部变化（如法规更新、新技术引入），输出《管理评审报告》，明确改进方向；

动态更新：根据评审结果、案例、监管要求变化，及时修订体系文件，保证体系适用性与有效性。

企业安全管理体系检查表（模板）

体系要素

检查项目

检查内容

检查方法

符合性

问题描述

整改措施

责任人

完成时限

管理承诺与方针

企业安全方针

是否明确、可测量、符合企业实际，包含“预防为主、持续改进”等核心原则

查阅文件、访谈管理层

□是□否□不适用

总经理*

X月X日

安全目标设定

目标是否具体（如“年度率为0”“隐患整改率100%”），是否分解至各部门

查阅目标文件、部门计划

□是□否□不适用

安全总监*

X月X日

组织职责与资源

安全管理机