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企业信息安全管理检查清单与应对措施模板

一、模板应用背景与适用范围

常规安全管理：企业年度/季度信息安全自查、月度安全巡检；

合规性审计：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求的合规性检查；

系统变更前评估：新业务系统上线、现有系统升级前的安全风险排查；

安全事件复盘：发生信息安全事件后，通过检查清单追溯漏洞、完善防护机制；

第三方合作监管：对IT服务商、数据外包供应商等合作方的安全管理能力评估。

二、标准化操作流程

（一）前期准备阶段

组建检查小组：由企业信息安全负责人*牵头，成员包括IT部门、行政部、人力资源部、法务部等相关部门人员，明确各角色职责（如技术检查、制度核查、人员访谈等）。

明确检查范围：根据企业实际情况，确定检查对象（如服务器、终端设备、网络设备、数据存储系统、安全管理制度、人员操作规范等）及检查重点（如核心数据保护、访问控制、漏洞修复等）。

准备检查工具与资料：准备漏洞扫描工具、渗透测试工具、日志审计系统、访谈提纲、现有安全制度文件、上次检查整改报告等。

（二）现场检查与记录阶段

制度文件核查：查阅企业信息安全管理制度（如《信息安全总则》《数据分类分级管理办法》《应急响应预案》等），检查制度的完整性、合规性及更新记录（如是否每年评审修订）。

技术设施检查：

物理环境：检查机房/数据中心门禁系统（是否采用双人双锁或生物识别）、消防设施（是否定期检测、压力是否正常）、温湿度控制（是否在标准范围）、设备标识（是否清晰）；

网络设备：检查防火墙访问控制策略（是否按最小权限原则配置）、入侵检测/防御系统（是否启用规则库并及时更新）、路由器/交换机密码复杂度（是否符合8位以上包含大小写字母、数字、特殊字符）；

服务器与终端：检查操作系统补丁更新记录（是否及时安装最新安全补丁）、终端安全软件（是否启用防病毒、终端加密功能）、默认账户（是否修改默认密码或禁用）；

数据安全：检查敏感数据（如客户信息、财务数据）是否加密存储（采用AES-256等算法）、数据备份策略（是否定期全量+增量备份、备份数据是否异地存储）、访问权限（是否按岗位分配权限、定期review权限清单）。

人员操作与意识检查：

随机抽取员工进行信息安全意识访谈（如“收到可疑邮件如何处理”“密码是否定期更换”）；

检查员工培训记录（如是否每年开展至少2次信息安全培训、培训内容是否包含最新威胁案例）。

记录问题与证据：对检查中发觉的问题详细记录（如“服务器A未安装2024年3月补丁”“员工B使用简单密码56”），并截图、拍照或留存日志作为证据。

（三）问题分析与整改阶段

问题分类与定级：根据问题影响范围和严重程度，将风险划分为高、中、低三级（如“核心数据库未备份”为高风险，“终端未安装杀毒软件”为中风险）。

制定整改措施：针对每个问题明确具体整改方案、责任人和完成时限（示例：问题“防火墙策略未限制外部IP访问内网端口”，整改措施为“网络管理员*在3个工作日内配置访问控制策略，仅允许授权IP访问指定端口”）。

跟踪整改进度：建立整改台账，每周更新整改进度，对逾期未完成的问题进行督办，保证责任到人、措施落地。

（四）总结与优化阶段

编制检查报告：汇总检查结果、问题清单、整改情况，形成《信息安全检查报告》，报企业管理层审阅，报告中需说明整体安全状况、主要风险点及改进建议。

更新安全制度：根据检查发觉的共性问题（如制度漏洞、技术短板），修订现有安全管理制度，补充缺失的管理要求（如新增“第三方安全准入标准”）。

培训与宣贯：针对检查中暴露的人员意识薄弱问题，开展专项培训（如“钓鱼邮件识别”“安全密码管理”），提升全员安全意识。

三、企业信息安全管理检查清单与应对措施表

检查大类

检查项目

检查内容与标准

检查结果（合格/不合格）

问题描述（不合格项填写）

整改措施

责任人

完成时限

整改状态（未启动/进行中/已完成）

物理环境安全

机房门禁管理

机房入口采用双人双锁或生物识别技术，非授权人员无法进入；出入登记记录完整（含时间、人员、事由）。

若未采用双人双锁，1周内更换为生物识别门禁；完善出入登记台账。

行政主管*

7个工作日

机房消防与温湿度

配备气体灭火系统（如七氟丙烷），每月检查压力记录；温湿度控制在22±2℃、湿度45%-65%，每日记录。

若消防压力不足，立即更换灭火器；校准温湿度传感器，保证记录准确。

行政主管*

3个工作日

网络安全设备

防火墙策略配置

禁止默认策略，仅开放业务必需端口（如HTTP80、443），按“最小权限”原则配置访问控制。

梳理当前业务端口需求，删除冗余策略；每周review策略变更记录。

网络管理员*

5个工作日

入侵检测系统（IDS）

IDS规则库更新时间不超过30天，每日查看告警日志，高危告警24小