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金融投资顾问公司资产组合收益率与市场反馈绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

资产组合收益率

季度平均组合收益率

40%

15%

按实际收益率与目标收益率对比，每低1个百分点扣减2分，最高扣至-20分

年度累计组合收益率

20%

按实际收益率与目标收益率对比，每低1个百分点扣减2分，最高扣至-30分

风险调整后收益率（SharpeRatio）

1.2

每低于目标值0.1扣减3分，最低扣至-10分

超额收益率（Alpha）

5%

每低于目标值1个百分点扣减2分，最高扣至-10分

目标客户组合跟踪误差

3%

每高于目标值0.5个百分点扣减1分，最高扣至-5分

市场反馈与客户满意度

客户满意度评分

30%

4.5/5

每低于目标值0.1扣减3分，最低扣至3分

客户留存率

85%

每低于目标值1个百分点扣减2分，最高扣至-15分

新增客户数量

50

每低于目标值5个扣减2分，最高扣至-20分

客户投诉率

2%

每高于目标值0.5个百分点扣减3分，最高扣至-10分

市场调研中提及率

75%

每低于目标值5个百分点扣减2分，最高扣至-20分

合规与风险管理

合规事件发生次数

20%

0

每发生1次扣减5分，最低扣至-30分

内部审计通过率

100%

每低于目标值10个百分点扣减4分，最高扣至-40分

风险事件处理效率

90%

每低于目标值5个百分点扣减2分，最高扣至-20分

客户投诉处理满意度

90%

每低于目标值5个百分点扣减2分，最高扣至-20分

反洗钱（AML）合规性检查通过率

100%

每低于目标值5个百分点扣减4分，最高扣至-40分

业务拓展与团队协作

新业务线拓展数量

10%

3

每低于目标值1条扣减3分，最高扣至-15分

跨部门协作项目完成率

95%

每低于目标值5个百分点扣减2分，最高扣至-10分

团队培训覆盖率

100%

每低于目标值10个百分点扣减2分，最高扣至-20分

团队绩效达成率

110%

每低于目标值5个百分点扣减2分，最高扣至-20分

创新提案采纳率

60%

每低于目标值5个百分点扣减2分，最高扣至-20分

本考核表用于评估金融投资顾问在资产组合收益率、市场反馈、合规风险管理及业务拓展与团队协作四个维度的综合表现。请根据各指标的实际完成情况，参照评分标准进行评分。权重分配说明：资产组合收益率（40%）、市场反馈与客户满意度（30%）、合规与风险管理（20%）、业务拓展与团队协作（10%）。总分100分，总分=各维度得分×权重之和。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见