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三课一课制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，结合《XX集团内部控制管理办法》《XX公司合规经营准则》等集团母公司规定，以及公司当前在XX专项领域的风险防控需求与业务流程优化目标，制定。旨在通过系统性管理措施，规范XX专项领域的业务行为，防范化解重大风险，提升合规经营水平，保障公司稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项领域涉及的业务场景，包括但不限于XX业务的设计、采购、开发、实施、运维、处置等全生命周期管理。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对XX专项领域实施的系统性风险防控、业务规范、流程优化、合规审查、责任追究及持续改进的管理活动，涵盖组织架构、制度体系、操作标准、风险控制、监督考核等要素。

（二）“XX风险”是指因XX专项领域业务操作、系统漏洞、管理缺陷、外部环境变化等可能导致公司财产损失、法律责任、声誉损害、运营中断或监管处罚的潜在不安全因素。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在XX专项领域的行为严格遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度，确保业务活动合法、正当、有序。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保XX专项领域各环节、各层级均纳入制度管控范围，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各管理层级、部门及岗位的专项管理职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦XX专项领域重大风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人职责；分管XX专项领域的公司领导为直接责任人，负责专项管理的组织协调与日常监督。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹XX专项领域的风险防控战略规划与制度体系建设；

（二）协调解决专项管理中的重大问题，决策审批重大风险处置方案；

（三）监督考核各部门专项管理履职情况，评价管理体系有效性。

第七条领导小组下设办公室，办公室设在XX牵头部门，负责领导小组日常事务及专项管理工作的具体推进。

第八条XX专项管理实行“三类主体”职责分工制度：

（一）牵头部门职责：负责XX专项管理制度体系建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯、数据统计分析及信息化建设，定期向领导小组报告工作。

（二）专责部门职责：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、技术标准制定、风险处置支持及跨部门协同，提供专业咨询服务。

（三）业务部门/下属单位职责：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控、操作规范执行、异常情况上报及整改落实。

第九条各部门负责人为本部门XX专项管理的第一责任人，承担本部门专项管理工作的全面领导责任；部门内设岗位人员对职责范围内的XX合规事项承担直接责任。

第十条基层执行岗员工必须履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身XX专项管理职责与违规后果；

（二）严格执行XX专项领域的操作规程，对业务流程中的风险点及时识别并上报；

（三）配合专责部门及审计部门的合规审查，如实提供相关资料。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条XX专项领域业务操作必须严格遵守“三审一签”制度，即业务需求审核、技术方案审核、实施效果审核及审批人签字确认，确保操作合规性。

第十二条供应商管理必须执行尽职调查制度，包括但不限于供应商资质审查、财务状况评估、信用背景核查、业务能力验证，严禁向关联方采购或指定采购。

第十三条招标采购活动必须符合《XX招标管理办法》规定，通过合规平台进行全流程电子化操作，禁止私下交易、围标串标等违规行为。

第十四条XX专项领域资金审批必须遵循权限分级制度，单笔金额超过XX万元的支出需经分管领导审批，重大支出需提交领导小组审议。

第十五条税务管理必须符合《XX税务合规操作规范》，依法依规申报纳税，禁止虚开发票、隐匿收入等行为。

第十六条数据安全防护必须落实“分级分类”管理要求，敏感数据需加密存储、脱敏处理，并建立访问权限控制机制，定期开展数据安全检查。

第十七条XX专项领域信息系统运维必须严格执行变更管理流程，所有系统升级、配置调整需经专责部门审核、测试验证后实施，禁止擅自操作。

第十八条XX专项领域外包管理必须签订合规协议，明确外包方责任义务，定期评估外包风