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2.建立健全复权制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照行业最佳实践标准，结合集团母公司《企业风险防控管理办法》及本公司实际情况制定。旨在规范XX专项管理行为，防控专项领域风险，提升合规经营水平，保障企业稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖XX专项业务全流程，包括但不限于业务操作、风险识别、合规审查、应急处置等环节。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX领域风险所建立的全流程、系统性管控体系，包括政策制定、风险识别、合规审查、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指在XX专项业务中可能引发合规缺陷、经济损失或声誉损害的潜在问题，如操作违规、数据泄露、流程失效等。

（三）“XX合规”指企业及其员工在XX专项业务活动中严格遵守法律法规、监管要求及内部制度的行为标准。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管控范围覆盖XX专项业务所有场景，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的合规职责，实现责任可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先治理高风险环节，动态优化管控措施。

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，根据内外部变化及时调整优化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担牵头推动、统筹决策、监督落实的最终责任；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、制度完善、风险处置。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组履行以下职能：

（一）统筹协调XX专项管理全流程工作；

（二）审议重大风险事件处置方案及制度修订；

（三）组织开展专项管理考核评价。

第七条划分三类管理主体职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度体系建设、风险清单更新、合规培训宣贯、考核指标制定及日常监督。

（二）专责部门：负责XX专项业务合规审核、流程优化建议、专项风险处置指导、典型案例分析。

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查、操作自查、异常上报。

第八条基层执行岗位人员须履行以下合规义务：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项业务中的责任边界；

（二）主动识别并上报XX专项业务中的异常情况、潜在风险；

（三）严格遵守XX专项操作规程，杜绝违规行为。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条业务准入管理：建立XX业务供应商全生命周期管理体系，明确尽职调查标准，包括但不限于资质核查、背景审查、合规承诺。禁止未经尽职调查直接开展XX业务。

第十条流程操作管理：规范XX业务全流程操作，明确各环节审批权限、时效要求及记录标准。例如，采购领域需严格遵循招标、比选、合同签订顺序，禁止流程绕过。

第十一条权限管控管理：根据XX业务风险等级设置分级授权，重大事项须经多人复核。严禁越权操作、代签审批等行为。

第十二条资金管理：明确XX专项业务资金审批权限，大额支出需经专项委员会审议。严禁设立账外资金、违规拆借等行为。

第十三条信息管理：建立XX业务数据分类分级保护制度，落实数据访问权限控制、加密存储、传输加密等措施。严禁非授权调取、泄露敏感信息。

第十四条合同管理：XX专项业务合同必须经专责部门审核，明确违约责任条款。禁止签订权责不对等、显失公平的合同。

第十五条异常监控管理：建立XX业务异常行为监测指标体系，包括交易频率异常、金额波动异常等，实时预警风险。

第十六条关联交易管理：建立关联交易审批机制，明确回避原则及信息披露要求。严禁利用关联关系谋取不正当利益。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新机制：牵头部门每季度评估XX专项管理制度适用性，根据法规变化、业务调整及时修订。修订后需经领导小组审议通过。

第十八条风险识别预警机制：每年组织专项风险排查，对发现的问题进行分级评估（一般/重要/重大），及时发布预警通知。

第十九条合规审查机制：将XX专项审查嵌入以下关键节点：

（一）重大XX业务决策前；

（二）合同签订前；

（三）项目启动前。

严格执行“未经合规审查不得实施”原则。

第二十条风险应对机制：按风险等级分级处置：

（一）一般风险：由业务部门自行整改，专责部门监督；

（二）重要风险：由牵头部门牵头处置，领导小组监督；

（三）重大风险：启动应急预案，跨部门协同处置，及时向公司主要负责人报告。