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6个制度还是6条制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，结合行业普遍遵循的合规管理准则及集团母公司关于企业内部控制与风险管理的相关规定，同时充分考虑企业当前在专项领域面临的潜在风险及业务发展需求，旨在全面规范XX专项管理行为，提升风险防控能力，保障企业稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司在XX专项领域的所有业务场景，包括但不限于业务承接、操作执行、资源调配、监督审查等环节，确保专项管理要求在组织架构各层级得到有效落实。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕XX专项领域建立的全流程、系统化、常态化的风险防控与管理机制，涵盖政策解读、流程规范、风险识别、处置整改、持续优化等环节，以实现风险可控、合规经营的管理目标。

（二）“XX风险”指在XX专项领域可能引发经营中断、财务损失、法律纠纷、声誉损害等不良后果的不确定性因素，包括但不限于操作失误、合规疏漏、资源滥用、外部欺诈等风险类型。

（三）“XX合规”指企业及其员工在XX专项领域的行为严格遵守国家法律法规、行业规范、内部制度及商业道德要求，确保业务活动合法合规、风险可控的状态。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理制度覆盖所有业务环节、组织层级及员工岗位，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的专项管理职责，形成权责清晰的责任体系。

（三）风险导向：以风险识别为核心，实施差异化管控措施，优先防范重大及高频风险。

（四）持续改进：通过动态评估与优化机制，不断完善专项管理体系，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹决策、资源保障及最终监督责任；分管XX专项领域的公司领导为直接责任人，负责专项管理制度的制定、执行监督及效果评估。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及下属单位代表，统筹协调专项管理重大事项，审定关键制度与风险处置方案，定期听取专项管理工作报告。

第七条XX专项管理领导小组的主要职责包括：

（一）审议XX专项管理制度及重大调整方案，确保制度与业务发展及风险防控需求相匹配；

（二）统筹协调跨部门专项管理事项，解决执行中的重大障碍与资源冲突；

（三）对重大风险事件或专项管理漏洞进行集体决策，明确处置方向与责任分工；

（四）定期听取牵头部门的工作报告，评估专项管理成效，提出优化建议。

第八条牵头部门的主要职责包括：

（一）负责XX专项管理制度体系的建设与修订，确保制度内容合法合规且具备可操作性；

（二）牵头开展XX专项领域的风险识别与评估工作，定期发布风险清单与管控要求；

（三）监督各部门及下属单位专项管理制度的执行情况，组织开展专项检查与考核；

（四）统筹XX专项管理培训与宣传，提升全员合规意识与操作能力。

第九条专责部门的主要职责包括：

（一）负责XX专项领域业务操作的合规审核，建立并维护业务流程标准与案例库；

（二）参与XX专项领域的流程优化与技术改造，推动自动化工具与系统功能落地；

（三）对专项管理中的重点风险点进行专项分析，提出处置方案与预防建议；

（四）配合牵头部门开展风险处置与整改跟踪，确保问题闭环管理。

第十条业务部门及下属单位的主要职责包括：

（一）落实XX专项管理要求至业务操作层，确保所有业务活动符合制度规范；

（二）开展本领域的日常风险排查，及时发现并上报XX专项风险隐患；

（三）配合牵头部门与专责部门开展专项检查、整改及培训工作；

（四）建立XX专项管理台账，记录风险事件、处置过程及改进措施。

第十一条基层执行岗位的合规操作责任包括：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在XX专项领域的操作红线与责任；

（二）在业务执行中主动识别XX专项风险，必要时及时上报主管或专责部门；

（三）拒绝执行违反XX专项管理制度的行为，对违规指令可向管理层或纪检部门反映；

（四）参与XX专项管理培训，掌握合规操作要求，确保业务行为合法合规。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域的供应商尽职调查：

（一）业务操作合规标准：建立合格供应商名录，对新增供应商实施背景审查、资质验证、业绩评估等流程，确保供应商不存在法律诉讼、失信记录或行业禁入情形；

（二）禁止性行为：严禁向关联方采购或排斥非关联方优质供应商，禁止收受