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《清实录》年班制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国数据安全法》《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，以及集团母公司关于强化专项风险防控、提升合规管理效能的总体要求，结合公司实际业务场景与发展需求，制定。为有效防范与化解【清实录】年班制度实施过程中的专项风险，规范业务操作流程，保障公司资产安全与市场声誉，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖【清实录】年班制度的全过程管理，包括但不限于年班项目的立项审批、资源调配、过程监控、成果验收及后续审计等环节。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”是指针对【清实录】年班制度实施全流程的风险识别、管控、监督与改进活动，确保业务操作的合规性与安全性。

（二）“XX风险”是指因年班制度管理缺陷、操作失误或外部环境变化可能导致的资产损失、法律纠纷或声誉损害等潜在威胁。

（三）“XX合规”是指年班制度的设计与执行必须符合国家法律法规、行业准则及公司内部规章，确保业务行为的合法性、合理性及完整性。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保年班制度管理覆盖所有业务环节与层级，不留监管盲区；

（二）责任到人：明确各层级管理主体的职责，确保任务落实；

（三）风险导向：优先防范重大风险，动态调整管控策略；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对年班制度的合规性、安全性负总责；分管领导为直接责任人，负责日常管理工作的组织协调与监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹年班制度的整体规划、重大风险决策、跨部门协调及成效评估。

第七条牵头部门负责XX专项管理制度建设，组织年班项目的立项评审、资源协调及监督考核；专责部门负责业务合规审核、流程优化及风险处置；业务部门/下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。

第八条牵头部门职责包括：

（一）制定XX专项管理制度及操作指南；

（二）组织开展年班项目的风险评估与分级管理；

（三）定期对专项管理执行情况进行监督考核；

（四）推进年度管理培训与合规宣贯。

第九条专责部门职责包括：

（一）审核年班项目的合规性，提出优化建议；

（二）监控业务操作流程，识别并处置风险事件；

（三）建立风险预警机制，定期发布风险提示；

（四）协助处理违规行为，提出处罚建议。

第十条业务部门/下属单位职责包括：

（一）落实XX专项管理要求，开展日常自查；

（二）配合风险排查与处置工作，提供必要资料；

（三）确保年班项目按标准执行，及时上报异常情况；

（四）组织一线员工操作培训，强化合规意识。

第十一条基层执行岗应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）按照制度要求执行业务操作，拒绝违规指令；

（三）主动报告潜在风险或违规行为，保护公司利益。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条年班项目立项管理：

（一）业务部门提交立项申请，需明确项目目标、预算及风险点；

（二）牵头部门组织专责部门进行合规性审核，通过后方可实施；

（三）禁止未经审批擅自启动项目，严禁通过虚假申报套取资源。

第十三条供应商尽职调查：

（一）选择年班项目供应商时，需核查其资质、信誉及合规记录；

（二）禁止与关联方进行非市场化交易，避免利益输送；

（三）建立供应商黑名单制度，动态调整合作名单。

第十四条招标流程规范：

（一）年班项目金额超过X万元的，必须通过公开招标；

（二）招标文件需明确技术标准、商务条款及评审规则；

（三）禁止围标、串标等违规行为，一经发现严肃处理。

第十五条资金审批权限：

（一）年班项目支出实行分级审批，金额超过X万元的需由分管领导审批；

（二）专责部门每月对资金使用情况进行抽查，确保专款专用；

（三）严禁挪用项目资金，严禁设立账外“小金库”。

第十六条税务合规要求：

（一）年班项目收入需依法申报纳税，发票管理符合财务制度；

（二）禁止虚开发票、逃税漏税等行为，一经发现追究法律责任；

（三）专责部门每年开展税务合规自查，及时纠正偏差。

第十七条数据安全管控：

（一）年班项目涉及敏感信息的，需采取加密、脱敏等措施；

（二）禁止非授权人员访问核心数据，定期进行权限核查；

（三）建立数据泄露