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三会二制一课制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于企业内部控制、风险防范的统一要求，结合企业实际运营需求，为全面防控XX专项风险、规范业务流程、提升治理效能制定。制度的出台旨在通过系统性管理框架，强化合规意识，明确责任边界，构建长效风险防控机制，保障企业稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司业务全流程及所有运营场景，包括但不限于采购管理、生产执行、市场营销、财务结算、信息应用等环节。任何部门及人员均须严格遵照执行，确保专项管理要求纵向穿透至各层级、横向覆盖至各业务领域。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指以防范XX专项风险为核心，通过制度约束、流程管控、技术支撑、行为规范等手段，实现对特定风险领域的系统性治理，涵盖风险识别、评估、应对、监控及持续改进的全链条管理活动。

（二）“XX专项风险”指企业在XX业务场景下可能面临的法律、合规、安全、财务等风险，包括但不限于操作风险、市场风险、信用风险、信息安全风险及环境污染风险等。

（三）“XX合规”指企业运营活动及员工行为严格遵循国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度，确保所有业务活动在合法合规框架内开展。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖。确保管理范围覆盖所有业务领域及层级，不留盲区；

（二）责任到人。明确各层级、各岗位的职责权限，实现风险责任闭环；

（三）风险导向。聚焦高风险领域，优先配置资源，强化重点防控；

（四）持续改进。根据内外部环境变化动态调整管理策略，提升体系韧性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、合规性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体工作的组织协调与落实。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组统筹XX专项管理的顶层设计，协调跨部门重大风险处置，审批关键管理制度，监督考核管理成效，确保管理要求有效落地。

第七条领导小组下设办公室（设在[牵头部门名称]），负责日常管理工作的具体执行，主要职能包括：统筹专项管理制度建设，组织风险排查与评估，协调风险应对措施，监督考核各层级履职情况，开展培训宣贯及信息报送。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门（[牵头部门名称]）：主导XX专项管理制度体系建设，定期组织全公司风险识别与评估，监督制度执行情况，牵头开展专项检查与考核，统筹培训宣贯工作。

（二）专责部门（[XX领域专责部门名称]）：负责XX专项领域的业务合规审核，优化相关流程，制定操作标准，指导业务部门落实合规要求，参与风险处置与案例复盘。

（三）业务部门/下属单位：落实领导小组及牵头部门的部署要求，开展本领域XX专项风险排查，执行相关操作规范，及时上报风险事件，配合完成检查与整改。

第九条基层执行岗（一线操作人员）应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX专项操作规程，不执行违规指令；

（二）主动识别并上报工作场景中的XX专项风险隐患；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（四）参与全员合规培训，达到岗位合规要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购管理环节。业务操作合规标准包括：供应商资质全流程审查，禁止向特定关系人采购；招标过程须遵循“公开、公平、公正”原则，电子招标系统留痕；采购合同签订前需完成合规尽调，重大采购需领导小组审批。禁止性行为包括：严禁利益输送、围标串标、违规拆分采购项目；专项风险防控重点为供应商信用风险、招标程序瑕疵及合同履约争议。

第十一条财务结算环节。合规标准包括：资金审批权限明确至各级主管，大额支付需双签复核；发票管理须符合税法规定，禁止虚开发票；财务报告需真实反映业务状况，定期开展内部审计。禁止性行为包括：严禁挪用资金、虚构交易套现、税务欺诈；专项风险防控重点为资金安全、税务合规及财务舞弊。

第十二条生产执行环节。合规标准包括：严格执行操作规程，高危作业需持证上岗；生产环境须满足安全标准，定期检测排放指标；质量管理体系符合行业标准，产品留样规范。禁止性行为包括：严禁超负荷生产、违规处置危废、使用假冒伪劣原料；专项风险防控重点为生产安全、环境污染及产品质量。

第十三条市场营销环节。合规标准包括：广告宣传内容真实合法，禁止虚假宣传；定价策略符合反垄断规定，禁止价格歧视；客户信