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三级巡查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，参照行业先进管理准则及集团母公司关于专项风险管控的总体要求，结合公司实际发展需要，旨在建立健全三级巡查机制，强化专项领域风险防控能力，规范业务操作流程，提升管理效能。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司业务范围内的所有场景，包括但不限于采购、财务、研发、生产、数据管理、安全生产等专项领域。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）开展的系统性风险识别、管控、监督及改进活动，以实现合规经营和高效运作。

（二）“XX风险”指在专项领域运营过程中可能引发损失、违规或重大影响的潜在风险，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险等。

（三）“XX合规”指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度要求的状态。

第四条XX专项管理应遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则，确保管理措施与业务发展相适应，实现动态优化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调和监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人及外部专家为成员，统筹协调XX专项管理工作，负责重大风险决策审批及监督评价。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务。

第七条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度体系建设，定期组织修订完善；

（二）统筹开展专项领域风险识别、评估及预警；

（三）监督各部门XX专项管理落实情况，组织考核；

（四）开展全员XX专项管理培训及宣贯。

第八条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，优化操作流程；

（二）组织专项领域风险处置及整改，提供专业支持；

（三）跟踪法规政策变化，推动制度适应性调整。

第九条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；

（二）执行XX专项管理操作规范，确保业务合规；

（三）及时上报风险事件及管理问题，配合调查处置。

第十条基层执行岗责任：

（一）遵守XX专项管理操作规范，签署岗位合规承诺；

（二）主动识别并上报风险隐患，严禁隐瞒不报；

（三）参与XX专项管理培训，提升合规意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域XX专项管理：

业务操作合规标准：供应商尽职调查必须包含资质审核、业绩评估、商业行为审查等环节；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，确保决策过程可追溯。禁止性行为：严禁关联交易利益输送，严禁未经审批的紧急采购。重点防控点：防范虚假供应商、围标串标、价格串通等风险。

第十二条财务领域XX专项管理：

业务操作合规标准：资金审批权限必须与岗位职责相匹配，大额资金使用需集体决策；税务合规要求需符合最新政策，确保发票管理规范。禁止性行为：严禁违规拆分资金、虚开发票、逃避税款。重点防控点：防范财务造假、资金挪用、税务处罚等风险。

第十三条数据领域XX专项管理：

业务操作合规标准：数据采集需明确用途并取得用户授权，传输存储必须加密处理；数据使用需遵循最小必要原则，定期开展数据质量校验。禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，严禁未经授权的数据交易。重点防控点：防范数据泄露、滥用、丢失等风险。

第十四条安全生产领域XX专项管理：

业务操作合规标准：高危作业必须执行审批流程，现场管理需配备必要防护措施；应急预案需定期演练，确保人员熟练掌握处置流程。禁止性行为：严禁无证操作特种设备，严禁隐患整改拖延。重点防控点：防范安全事故、环境污染、设备故障等风险。

第十五条研发领域XX专项管理：

业务操作合规标准：知识产权申请需及时跟进，技术成果必须明确归属；研发投入需符合预算管理，确保成本可控。禁止性行为：严禁侵犯他人知识产权，严禁擅自泄露商业秘密。重点防控点：防范侵权纠纷、技术泄密、研发失败等风险。

第十六条合规建设领域XX专项管理：

业务操作合规标准：合同签订需进行法律审核，重大决策必须进行合规评估；员工行为需符合职业道德规范，禁止利益冲突。禁止性行为：严禁虚假宣传、不正当竞争，严禁利用职务便利谋取私利。重点防控点：防范法律诉讼、声誉损失、监管处罚等风险。

第四章专项管理运行机制

第十七条制度动态更新机制：牵头部门需根据国家法律法规、行业政策及业务变化，