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i矿业权调查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国矿产资源法》《矿产资源勘查区块登记管理办法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险防控和合规经营的相关规定制定，旨在规范矿业权调查业务流程，防控相关法律风险与经营风险，提升企业矿业权获取与管理效能，符合企业可持续发展的内部管理需求。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，涵盖矿业权前期勘查、评估、申报、登记、转让及后续管理全流程中的调查、决策、执行等环节，以及所有涉及矿业权信息的业务场景。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）矿业权专项管理：指企业为规范矿业权调查活动、防控法律风险、确保业务合规而建立的一整套制度体系、操作流程与风险管控措施；

（二）矿业权调查风险：指在矿业权调查过程中因信息不对称、决策失误、操作违规等可能导致企业经济损失、法律纠纷或资质受限的不确定性；

（三）矿业权合规：指矿业权调查活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保行为合法、程序正当、权责明确；

（四）矿业权尽职调查：指为获取矿业权而开展的资料核查、现场勘查、技术评估、法律合规性审查等系统性工作。

第四条矿业权调查专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：覆盖矿业权调查全流程各环节，确保无死角管控；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位调查职责，实行责任追溯；

（三）风险导向：聚焦高发风险点，优先防控重大风险；

（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对矿业权调查专项管理负总责，主持决策层审议重大事项；分管领导为直接责任人，负责日常统筹协调与监督考核。

第六条设立矿业权调查专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导、法务合规部、技术部、财务部、下属单位负责人组成，负责：

（一）统筹全公司矿业权调查工作的战略规划与重大决策；

（二）协调跨部门、跨单位的调查资源与业务协同；

（三）监督考核专项管理制度的执行情况与成效。

第七条法务合规部为牵头部门，履行以下职责：

（一）制定与修订矿业权调查管理制度，组织培训宣贯；

（二）主导调查风险的识别、评估与预警，出具合规意见；

（三）审核调查报告的技术合理性、法律合规性；

（四）牵头处理重大调查纠纷或违规事件。

第八条技术部为专责部门，负责：

（一）提供矿业权调查的技术标准与方法指导；

（二）审核勘查报告的准确性、完整性；

（三）优化调查流程中的技术工具与数据应用；

（四）参与调查成果的技术验证与争议鉴定。

第九条财务部为专责部门，负责：

（一）审核调查预算的合理性、资金使用的合规性；

（二）出具调查相关的税务合规建议；

（三）参与重大调查项目的成本效益评估。

第十条下属单位为业务部门，承担属地调查职责，包括：

（一）执行矿业权调查授权范围内的现场勘查与资料收集；

（二）完成调查报告的初步编制与内部审核；

（三）落实本单位的调查风险防控措施。

第十一条基层执行岗（如勘查员、资料员等）须履行以下合规义务：

（一）签署岗位合规承诺书，保证调查数据真实、准确；

（二）及时上报异常情况、潜在风险或违规线索；

（三）执行操作规程，不得擅自变更调查方案。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条矿业权信息核查环节：业务操作须符合以下标准：

（一）全面收集权属文件、勘查报告、环保评估等关键资料；

（二）交叉验证政府部门公示信息与第三方数据；

（三）禁止伪造、篡改或隐匿重要信息。

禁止性行为：严禁通过非正规渠道获取数据、规避尽职审查。

重点防控点：防范因信息滞后导致权属争议或勘查结论偏差风险。

第十三条现场勘查环节：须遵循以下要求：

（一）制定勘查方案，明确路线规划、重点区域与安全措施；

（二）使用标准化表格记录矿体特征、环境敏感点等数据；

（三）禁止未经许可进入禁入区域或破坏地表植被。

禁止性行为：严禁与利益相关方串通虚报勘查结果。

重点防控点：防范因勘查疏漏导致资源评估失准风险。

第十四条技术评估环节：须满足以下标准：

（一）采用行业认可的方法论开展资源量估算；

（二）评估报告中须包含技术假设与敏感性分析；

（三）外聘专家须具备执业资质且无利益冲突。

禁止性行为：严禁强制使用低资质机构出具评估报告。

重点防控点：防范因评估结论偏差引发投资决策失误。

第十五条法律合规审查环节：须符合以下标准：

（一）核对勘查许可证、采矿权申请文件等资质文件有效性；

（二）审查是否存在抵押、查封等限制交易情形