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三个必谈制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业内部控制法》《企业信息安全管理规范》等行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规经营的管理要求，以及公司为防范XX专项风险、规范XX业务流程的内部管理需求，制定本制度。旨在通过明确XX专项管理的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，构建系统化、规范化的XX专项管理体系，确保公司XX业务合法合规、高效运行，防范重大风险事件。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司XX业务全流程，包括但不限于XX业务的立项审批、执行监控、风险处置、绩效评估等环节。所有参与XX业务活动的人员均须严格遵守本制度相关规定，不得以任何形式规避或变通执行。

第三条本制度下列术语的定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX业务领域，通过制度建设、流程优化、风险防控、合规审查等手段，实现XX业务合法合规、风险可控、效率提升的系统性管理活动。

（二）“XX风险”指公司在XX业务活动中可能出现的法律、财务、安全、声誉等方面的潜在损失或影响，包括但不限于违规操作风险、信息安全风险、市场波动风险等。

（三）“XX合规”指公司XX业务活动严格遵守国家法律法规、行业准则及内部管理制度，确保业务行为的合法性、正当性及可追溯性。

（四）“XX专项管理领导小组”指公司设立的负责统筹XX专项管理工作的决策机构，由公司主要负责人、分管领导及相关职能部门负责人组成。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，即XX专项管理范围覆盖公司所有XX业务活动及参与人员，确保管理无死角、无遗漏。

（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门XX专项管理职责，建立责任追溯机制，确保风险管控责任落实到具体岗位和个人。

（三）“风险导向”原则，即以风险防控为核心，通过动态评估、分级管理，优先处理重大风险事项，实现风险与收益的平衡。

（四）“持续改进”原则，即通过定期评估、反馈优化，不断完善XX专项管理体系，适应内外部环境变化需求。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，主持制定XX专项管理制度，审批重大风险处置方案，监督制度执行情况。分管领导为XX专项管理直接责任人，负责组织落实公司XX专项管理制度，协调解决管理中的重大问题，并向主要负责人汇报工作进展。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括财务部、法务部、业务部、IT部等部门负责人。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹XX专项管理工作，制定XX专项管理制度及实施计划；

（二）协调跨部门XX专项管理事项，解决重大风险处置中的争议问题；

（三）审批XX专项管理中的重大事项，如重大风险处置方案、制度修订等；

（四）定期听取XX专项管理工作汇报，评估管理成效并作出决策。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在业务部，负责日常XX专项管理工作，主要职责包括：

（一）组织XX专项管理制度建设，收集整理相关法规政策及行业最佳实践；

（二）协调各部门开展XX专项风险排查，汇总分析风险信息并形成评估报告；

（三）监督XX专项管理制度执行情况，对违规行为提出处理建议；

（四）组织XX专项管理培训，提升全员合规意识及操作能力。

第八条牵头部门（业务部）负责XX专项管理的统筹推进，主要职责包括：

（一）制定XX专项管理制度及操作流程，明确XX业务各环节的合规标准；

（二）组织开展XX专项风险识别，建立风险数据库并动态更新；

（三）监督XX专项管理制度的执行情况，对业务部门进行合规指导；

（四）定期汇总XX专项管理数据，向领导小组及公司管理层汇报。

第九条专责部门（法务部、IT部）分别负责XX专项管理的合规审核与技术保障，主要职责包括：

（一）法务部负责XX业务合同审核、合规风险评估，提出法律意见；

（二）IT部负责XX业务系统安全建设，保障信息系统稳定运行；

（三）配合牵头部门开展XX专项管理培训，提升全员合规能力。

第十条业务部门/下属单位负责XX专项管理的具体落实，主要职责包括：

（一）按照XX专项管理制度执行XX业务操作，确保业务流程合规；

（二）开展XX业务日常风险排查，及时发现并上报风险隐患；

（三）配合牵头部门开展XX专项管理检查，落实整改要求；

（四）建立XX业务合规档案，确保业务记录完整可追溯。

第十一条基层执行岗员工承担XX专项管理第一道防线责任，主要职责包括：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，杜绝违规操作行为；

（二）及时上报XX业务中的异常情况，不得隐瞒或迟