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i矿业权调查制度

第一章总则

第一条依据国家相关法律法规及行业准则，结合集团母公司关于矿业权管理的统一要求，为规范公司矿业权调查工作，有效防控专项风险，提升业务流程标准化水平，特制定本制度。同时，根据企业内部风险管理体系建设需求，明确矿业权调查的合规性、安全性与效率性要求，确保公司资产安全与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖矿业权信息收集、尽职调查、风险评估、合规审查等全流程业务场景，包括但不限于新矿开发、合作勘探、资产并购等涉及矿业权调查的业务活动。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“矿业权专项管理”指公司为规范矿业权调查工作而建立的一整套管理规范、操作流程、风险防控措施及监督考核机制。其外延涵盖矿业权信息的真实性核查、调查手段的合法性保障、数据资源的保密性管理及调查结果的合规应用。

（二）“矿业权专项风险”指在矿业权调查过程中可能出现的政策变动风险、数据造假风险、利益冲突风险、环境污染风险及其他可能对公司资产、声誉或运营造成不利影响的潜在问题。

（三）“矿业权合规”指矿业权调查活动严格遵循国家法律法规、行业规范及公司内部制度要求，确保调查行为的合法性、操作的科学性及结果的有效性。

第四条矿业权专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，即对所有矿业权调查活动实施无死角管控，确保业务流程各环节均符合制度要求；

（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门及岗位的职责权限，实现责任闭环；

（三）“风险导向”原则，即聚焦高风险环节与领域，优先配置资源以强化风险防控；

（四）“持续改进”原则，即定期评估矿业权调查工作成效，动态优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对矿业权专项管理工作负总责，承担领导责任与最终决策责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理的组织协调与日常监督。

第六条设立矿业权专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，成员包括战略规划部、法务合规部、地质勘探部、安全环保部等相关部门负责人。领导小组主要职能包括：统筹矿业权调查的战略规划、协调跨部门协作、审批重大风险处置方案、监督制度执行情况。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：战略规划部作为矿业权专项管理的牵头部门，负责制定与修订相关制度、组织专项培训、建立风险数据库、开展季度监督考核、汇总上报管理报告。

（二）专责部门：法务合规部负责矿业权调查的合法性审查、合同条款审核、争议纠纷处置；地质勘探部负责专业技术标准的制定、勘探数据的真实性验证；安全环保部负责环境风险评估与隐患排查。

（三）业务部门/下属单位：各业务单元或下属单位需根据自身业务范围落实调查要求，包括但不限于收集目标矿业权信息、执行现场勘查、提交调查报告。

第八条基层执行岗（如地质工程师、法务专员）需严格履行以下责任：

（一）签署岗位合规承诺书，保证调查行为的合法合规；

（二）主动识别并上报异常情况，包括疑似数据造假、利益冲突等风险隐患；

（三）妥善保管调查资料，防止信息泄露。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条矿业权信息收集环节：须通过合法渠道获取目标信息，禁止虚构或篡改数据，必要时可委托第三方机构开展尽职调查。

第十条尽职调查流程：应制定标准化的调查清单，覆盖法律状态、资源储量、环境影响、社会关系等关键要素，确保调查的全面性与客观性。

第十一条合规标准制定：矿业权调查需严格执行《矿产资源法》《环境保护法》等法律法规，参照行业标准制定操作规范，例如：勘探活动必须取得合法许可、数据采集需符合保密要求。

第十二条禁止性行为管控：严禁通过贿赂手段获取信息、伪造勘探报告、参与关联方利益输送、擅自泄露商业秘密等违法违规行为。

第十三条重点风险防控：

（一）法律合规风险：确保调查活动符合矿业权审批程序，避免因程序瑕疵导致权利无效；

（二）数据安全风险：建立调查数据的分级分类管理机制，禁止未经授权的传播与使用；

（三）环境安全风险：对潜在污染源进行系统性评估，要求企业落实整改措施。

第十四条利益冲突审查：对参与调查的人员及第三方机构进行利益冲突排查，建立回避机制。

第十五条调查报告要求：报告需包含风险提示、改进建议，并经专责部门审核签字后方可提交决策层。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新：每两年或在重大法规调整时启动制度修订，由牵头部门组织评估并提出方案。

第十七条风险识别预警：每季度开展风险排查，对重大风险发布预警通知，明确应对措施与责任部门。

第十八条合规审查嵌入业务：在项目立项、合同签署、数据应用等关键