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5s制度管理制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及相关行业标准制定，同时遵循集团母公司关于强化专项风险防控、提升管理规范性的指导意见，并结合公司实际发展需求，旨在通过系统性治理提升资源配置效率、防范操作风险、保障合规运营。制度制定充分考虑了企业业务扩张、技术迭代、外部监管趋严等内部需求，重点解决当前管理中存在的流程割裂、风险识别滞后、责任落实不清等问题。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务运营全流程，包括但不限于生产制造、采购招标、技术研发、财务核算、数据管理等场景，确保所有业务活动在制度框架内闭环运行。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“XX专项管理”指企业为管控特定领域风险而建立的全流程管理机制，包括风险识别、评估、应对、监控等环节，旨在实现风险的可控、在控。

（二）“XX风险”指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等因素可能对企业造成损失或影响合规性的潜在威胁，分为一般风险和重大风险。

（三）“XX合规”指企业经营活动符合法律法规、行业准则及内部规章要求，包括但不限于反商业贿赂、数据保护、安全生产等合规性标准。

第四条专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：所有业务领域、环节、岗位均纳入专项管理范畴，消除管理盲区；

（二）责任到人原则：明确各级组织及人员的管理职责，形成权责清晰的管控体系；

（三）风险导向原则：优先管控重大风险和高发风险，动态调整管理资源；

（四）持续改进原则：通过定期评估优化制度流程，实现管理效能的螺旋式提升。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专项管理负总责，统筹决策资源调配、制度体系建设；分管领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织实施与监督考核。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门代表，负责统筹协调、决策审批、监督评价等职能。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常工作。

第七条公司各部门及下属单位明确三级管理职责：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯，如采购部统筹采购领域专项管理；

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置，如合规部负责反商业贿赂专项管控；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，如生产部执行安全生产专项标准。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）主动上报风险隐患，包括但不限于流程违规、设备异常、数据异常等情况；

（三）接受专项培训，确保掌握操作规范及风险识别能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域：

（一）合规标准：供应商需完成尽职调查，包括资质审核、信用评估、反商业贿赂排查，建立合格供应商名录；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，设置合理评审阈值。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包、泄露招标信息。

（三）风险防控：重点监控金额超X万元的采购项目、新供应商引入环节。

第十条财务领域：

（一）合规标准：资金审批权限需明确至部门负责人级别，大额支付需经集体决策；税务申报需符合最新政策要求，建立发票管理台账。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、违规使用公款、伪造财务凭证。

（三）风险防控：加强关联交易资金流监控、年度审计异常指标识别。

第十一条技术研发领域：

（一）合规标准：知识产权需进行全流程管理，包括专利申请、保密协议签订、成果转化评估；对外合作需审查第三方资质。

（二）禁止行为：严禁侵犯他人知识产权、泄露核心机密。

（三）风险防控：重点监控技术对外输出、第三方合作项目。

第十二条生产制造领域：

（一）合规标准：严格执行操作规程，设备需定期维保，建立安全事故应急预案；环保排放需符合地方标准。

（二）禁止行为：严禁超负荷生产、隐瞒事故、偷排污染物。

（三）风险防控：强化一线员工安全培训、生产设备运行数据监控。

第十三条数据管理领域：

（一）合规标准：敏感数据需分级存储，访问权限按需授权，建立数据变更日志；第三方系统接入需进行安全评估。

（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露客户信息、擅自共享数据。

（三）风险防控：重点监控数据接口异常、跨境传输环节。

第十四条安全运营领域：

（一）合规标准：办公区、生产区需配备消防设施，定期开展应急演练；网络安全需部署防火墙、入侵检测系统。

（二）禁止行为：严禁违规操作